证物1.01

哈佛生物科学公司

冲突矿物报告

2017年12月31日终了年度收入

本报告为2017年12月31日终了年度提交，以符合1934年“证券交易法”(“规则”)规定的规则13p-1。证券交易委员会(“SEC”)通过了该规则，以按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”(“多德-弗兰克法案”)的指示，执行与冲突矿物有关的报告和披露要求。冲突矿物定义为锡石、钽矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(“冲突矿物”) 。这些要求适用于登记人，不论冲突矿物的地理来源是什么，也不论它们是否资助武装冲突。

正如本报告所述，特拉华州的一家生物科学公司-哈佛生物科学公司(以下简称“哈佛生物科学公司”，即“公司”、“我们”或“我们”)有理由相信，其供应链中存在的一些冲突矿物可能起源于所涉国家。就本报告而言，涵盖国是指民主共和国。刚果共和国(“刚果民主共和国”)及其毗邻国家，其定义为与刚果民主共和国有着国际公认边界的任何国家，我们无法绝对保证确定我们产品中冲突矿物 的来源，因此不能排除一些可能来自被覆盖国家的可能性。

1.公司概况

本报告由哈佛生物科学管理部门编写。 该信息包括截至2017年12月31日所有多数控股子公司的活动情况。本报告不包括关于国际数据科学公司活动的 信息。(“DSI”)，于2018年1月被哈佛生物科学公司收购。

哈佛生物科学有限公司是特拉华州的一家公司，是一家全球性的开发人员、制造商和营销者，这些科学仪器和系统用于推动生命科学的基础研究、药物发现、临床和环境测试。我们的产品通过我们的全球销售组织、网站、目录以及包括Thermo Fisher Science Inc.、VWR 和其他专业经销商在内的经销商销售给100多个国家的数千名研究人员。我们在美国、英国、德国、瑞典、西班牙、法国、加拿大和中国都有销售和制造业务。

冲突矿物政策

我们在2013年通过了一项冲突矿物政策，这是在http：//investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.公开提供的

2.产品描述

截至2017年12月31日，我们广泛的核心产品系列被组织成三个商业产品系列：生理学、细胞、分子仪器(PCMI)、电生理学(Ephys)和实验室 产品和用品(LPS)。截至2017年12月31日，我们主要以品牌名称销售我们的产品，包括哈佛仪器公司、Denville科学公司、KD科学公司、Hoefer公司、Biochrom公司、BTX公司、华纳仪器公司、MCS公司、HEKA公司、Hugo Sachs Elektronik公司、Panlab公司、库尔博恩公司仪器公司、TBSI公司和CMA微透析公司。继Denville科学公司的销售和2018年对DSI的收购之后，我们的核心产品系列将被组织成三个商业产品系列，包括PCMI、Ephys和数据科学。我们的产品包括仪器、消耗品和由几种单独产品组成的系统。我们在美国、德国、瑞典和西班牙等地生产我们的产品。我们广泛而复杂的产品范围可能在下列部件中含有冲突的 矿物：

3.合理的原产地调查说明， 或RCOI

我们从 我们的供应商列表中提取供应商列表开始RCOI。然后对此列表进行筛选以删除：

服务提供者/供应商

·间接材料供应商

*不活动供应商(上次购买后至少一年)

这确保所有接受调查的供应商向哈佛大学提供2017年最终产品使用的生物科学项目。过滤完成后，我们将联系人 信息填充到列表中，然后将此列表提供给第三方服务提供商Assent法规(“Assent”)，用于将 上载到他们的Assent法规管理器SaaS系统(“ACM”)。据认为，不应根据产品中存在冲突矿物的必要性而进一步过滤这份 名单，因为我们无法确定供应的所有部分中是否存在冲突矿物。调查采用了马绍尔群岛的冲突矿物报告模板 (“CMRT”)，版本5.0或更高，最初是由负责任的商业联盟和全球可持续发展倡议开发的。CMRT允许在供应商询问供应商是否有意添加冲突矿物，以及它们是否对产品的功能或生产有必要时，进一步确定范围。“同意”组织对供应链进行了额外的 分析，并结合供应商的反馈意见，允许“同意”和“哈佛生物科学”将更多的供应商排除在冲突矿物管理的范围之外。阿森特的第二次分析中考虑的因素 和所提供的将这些供应商排除在范围之外的资料包括：

他们提供的产品是包装(标签不算包装)。

没有最终进入最终产品的部件(此 包括用于制造产品的设备，但不是实际产品本身的一部分(即工业设备、计算机 等)。

*测试实验室(即测试产品的电阻 或耐用性的提供者)。

·服务提供者(即提供 服务但不提供实际实体部分的任何供应商)。

·在过去两年中没有向哈佛大学提供任何生物科学的供应商。

然后，同意进行RCOI的供应商调查部分。

在供应商调查期间，通过 ACM联系了供应商，这是一个SaaS平台，使其用户能够完成和跟踪供应商的通信，并允许供应商将 已完成的CMRT直接上传到平台进行评估和管理。

ACM至少与无响应的供应商联系了至少三次 ，然后还通过一对一的通信由同意遵守小组进行管理。这包括来自该团队的两到三次直接 跟踪。

同意与供应商的通信包括培训 和关于完成CMRT的教育，以缓解与供应商之间的任何剩余混乱。所有这些来文都在阿森特的系统中受到监测和跟踪，以便今后的报告和透明度。

该程序继续包括对所有提交的CMRT的自动 数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并在CMRT中确定任何 矛盾的答案。

这一数据验证的依据是：

所有提交的表单都被接受并分类为有效或 无效，因此数据仍然保留。就无效表格与供应商联系，并鼓励他们重新提交有效的 表单。

4.尽职调查程序

4.1尽职调查设计

我们的尽职调查措施旨在所有重大方面符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指导(“经合组织指南”)和冲突矿物相关补编的框架。

该指南确定了应实施的五个尽职调查步骤，并就如何实现每一步骤提供了指导。我们制定了尽职调查程序，以处理这五个步骤中的每一个步骤，即：

我们是一个下游供应商，许多步骤 从开采3TG。大量的供应商，通过多层次的分销，提供与我们的产品集成的组件和 材料。此外，我们不购买原矿或未精炼的冲突矿物，也不从被覆盖国家购买{Br}。一旦原矿熔炼、精炼和转化成含有衍生物的钢锭、金条或其他冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂

精炼厂巩固原矿，在整个供应链中代表最好的角色 ，以掌握他们所采购矿石的来源。

“经合组织指南”规定，遵守要求 应反映公司在供应链中的地位，特别是经合组织指南规定，实施尽职调查应根据公司的活动和关系进行调整，尽职调查的性质和范围可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。与供应链的复杂性有关，经合组织的指导意见是，下游公司主要通过建立对其直接供应商的控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“一级”(直接)供应商提供资料，说明供应给我们的部件 和材料中所含冲突矿物的来源。

4.2管理系统

内部团队

哈佛生物科学为冲突矿物建立了管理制度。我们的管理制度包括一个由公司首席财务官挑选的委员会、行政级代表和一支来自相关职能的专题专家小组，例如：

专题专家小组负责执行我们的冲突矿物遵守战略。高级管理层定期听取我们尽职调查结果的简报。

控制系统

由于我们通常与冲突矿物冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们正在与本部门和其他部门的其他主要制造商进行接触和积极合作。 控制包括但不限于使用CMRT作为我们供应商的数据收集格式、我们的商业守则 行为和道德准则，其中概述了所有哈佛生物科学雇员的某些预期行为。此外，我们依赖我们的直接供应商提供关于供应给 us的部件和材料中所载冲突矿物的来源的资料，包括从较低级别的供应商提供给它们的冲突矿物的来源。

供应商参与

关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，我们已通过同意就冲突矿物条例以及法律的期望和持续的商业关系提供了教育。今年，我们更加重视供应商的教育和培训。为了做到这一点，我们使用了AXent的学习管理系统，AXNT大学，并提供了所有的范围内的供应商 访问他们的冲突矿物培训课程。根据完成的情况跟踪和评估此培训。鼓励所有供应商完成本课程中的所有模块。

申诉机制

有各种沟通渠道作为申诉机制 用于预警风险意识。我们有多种长期的申诉机制，雇员(内部)和供应商 (外部)可以报告违反我们的政策。这包括但不限于我们的举报热线，这是我们在http：//investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.网站上发布的“商业行为和道德准则”的一部分。

保存记录

我们有关我国冲突矿物遵守过程的有关文件的现行政策要求文件至少保留五年。我们将来自此过程的所有信息和结果存储在一个可以由内部或外部方审计的数据库中。

4.3查明和评估供应链中的风险

由于我们产品的复杂性，以及我们的供应链的深度、广度、 和不断的演变，很难从我们的直接供应商中找出上游的行为者。根据为冲突策略文档和管理系统中的供应商响应所建立的标准，自动识别‎中的风险 。

来自此过程 的所有信息和结果都存储在可以由内部或外部‎各方审计的数据库中。

对调查的某些答复包括供应商作为冶炼厂或精炼厂列出的 设施的名称。我们通过同意对RMI维护的冶炼厂和精炼厂的 列表中列出的每个设施进行了比较，以验证该设施的存在，并确定该设施 是否符合RMI的负责任矿产保证流程(RMAP)的要求，并被认为符合该协议。

符合3TG矿物冶炼厂或 精炼厂RMI定义的每个设施根据3个评分标准被分配为高、中或低风险：

根据这一标准，某些设施被确定为供应链最关心的设施。当被调查的供应商之一报告这些设施的CMRT时，就开始了减少风险的活动。通过同意，包括上述任何设施的提交材料立即产生 收据，指示供应商采取自己的风险缓解行动，包括向 提交特定产品的CMRT，以更好地确定它们向哈佛生物科学提供的产品之间的联系，并升级到将这些高风险的 冶炼厂从其供应链中移除。

根据经合组织尽职调查指南，减轻风险将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内得到明确的绩效目标，最终目标是逐步消除供应链中的这些风险。

此外，指导供应商到阿森大学学习教材，以减少供应链上冶炼厂或精炼厂的风险。

如果任何冶炼厂或精炼厂得不到马绍尔群岛共和国的承认，该协会就进行外联和研究，以获得更多关于它们是冶炼厂还是精炼厂、采购做法、地点、 和原籍国的信息。此外，如果任何冶炼厂没有被证明是无冲突的，ACENT将进行推广教育，对RMAP进行教育，并鼓励他们加入这一计划。

此外，对供应商的评估是根据项目的强度(进一步的 协助识别供应链中的风险)。许多公司继续处于这一过程中，仍然有“未知” 作为一些答案。已经决定，惩罚或不让他们通过程序工作可能不是最初几年遵守规则的最佳办法，它不符合“规则”的目标或精神，然而，评价和跟踪 方案的力度确实符合经合组织的尽职调查准则，并可协助作出关键的风险缓解决定 随着方案的进展。用于评估方案强度的标准是：

你们是否制定了冲突矿物采购政策？

你是否对无冲突的采购实施了尽职调查措施？

你是否根据你公司的期望审查从你的供应商那里得到的尽职调查信息？

你的审查过程是否包括纠正行动管理？

当供应商满足或超过这些标准(“是” 至少A，E，G，H)时，他们被认为有一个强有力的程序。当供应商不符合这些标准时，他们被认为是 有一个薄弱的程序。

我们认为，上述调查和调查是合理的努力，以确定我们所涵盖的产品中冲突矿物的矿场或产地，包括 (1)通过要求我们的供应商完成CMRT来寻求关于我们供应链中的冲突矿物冶炼厂和精炼厂的资料；(2)通过扩大马绍尔群岛清单核查这些冶炼厂和精炼厂；(3)进行尽职审查； 和(4)酌情获得补充文件和核查。

4.4设计和实施应对风险的战略

为了应对这一风险评估，哈佛生物科学公司制定了一项经批准的风险管理计划，通过该计划实施、管理和监测冲突矿物方案。

作为我们风险管理计划的一部分，为了确保供应商理解我们的期望，我们通过同意提供了录像、记录培训和书面说明。随着该方案的进展，哈佛生物科学采购小组成员通过电子邮件和电话进行的 联系将作为升级完成，以确保通过CMRT响应同意的重要性，并将强调遵守冲突矿物规则所需的合作。

正如我们在冲突矿物政策中所描述的那样，我们与我们有理由相信是从可能支持被覆盖国家冲突的来源向我们提供冲突矿物的供应商中的任何 接触，以建立一个不支持这种冲突的冲突矿物的替代来源，这是经合组织指导方针中规定的 。我们没有发现有必要终止合同或寻找替代供应商的情况。

4.5在供应链中确定的点上对供应链进行独立的第三方审计

我们通常与冶炼厂、 和精炼厂没有直接关系，因此不对这些实体进行或直接审计。然而，我们将依靠公开获得的第三方保证和认证，例如通过马绍尔群岛负责的矿产保证进程“RMAP”。

4.6关于供应链尽职调查的年度报告

我们每年向SEC提交一份表格SD和一份冲突矿物报告，报告我们的供应链尽职调查。我们的表格SD和冲突矿物报告可在我们网站的公司治理 页面上找到：http：//investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.

5.尽职调查结果

调查答复

我们正在积极调查我们的供应商链。今年我们调查了1358个供应商。在这些供应商中，我们从513家供应商收到了CMRT。我们根据为 制定的标准审查答复，以确定是否需要与我们的供应商进一步接触。这些标准包括作为 的不及时或不完整的答复以及模板中报告的数据中的不一致之处。我们在同意的协助下，与这些 供应商合作，提供了订正的答复。所有最后提交的CMRT都经过审查和验证，以确保数据中没有发现不准确或空白 。在我们的竞选活动结束时，19家供应商无法纠正他们的CMRT，因此，仍将 列为无效提交材料。

冶炼厂或炼钢厂

我们从大多数适用的供应商那里得到的信息都是在公司范围内提供的。因此，下表所载我们适用的供应商 所确定的冶炼厂或精炼厂可能含有处理冲突矿物的冶炼厂或精炼厂，这些矿物是我们适用的供应商向其他客户提供的，而不是向我们提供的。因此，我们无法确定下表所列的冶炼厂或精炼厂是否被用来处理2017年我们产品 的功能或生产所必需的冲突矿物。由于这种不确定性，我们也无法确定上述每一个原产地国是否是2017年期间我国产品中冲突矿物的来源国，因此也无法确定这些冲突矿物的来源和保管链。此外，我们从适用的 供应商收到的信息可能会产生不准确或不完整的信息，因为他们可能没有从自己供应链中的所有供应商那里得到准确和完整的冲突矿物 信息。由于我们不是马绍尔群岛共和国的成员，我们也无法获得作为RMI的RMAP或LBMA负责的 Gold方案的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细结果，因此对这些审计或审计结果的质量不负责。

我们的第三方服务提供商将CMRT中的响应中列出的设施 与rmi维护的冶炼厂列表进行了比较，并确认该名称被rmi 列为合法冶炼厂。截至2018年5月1日，我们已以这种方式确认，我们的供应商 CMRT所提供的322家冶炼厂或精炼厂已列入这些清单。根据这一比较，被确定为合法冶炼厂或精炼厂的设施与RMI维护的清单 也已与RMI的RMAP清单进行了比较。根据这一比较，我们知道有258家符合要求的 冶炼厂或精炼厂、11家冶炼厂或精炼厂已开始这一进程，并被认为在RMAP中处于活跃状态，但尚未被确认为无冲突，还有54家未登记参加该进程的冶炼厂或精炼厂遵守RMAP规定。 确认的冶炼厂或精炼厂来源一般无法通过与冶炼厂有关的公开信息来源获得。但是，附件A确实包括已知冶炼厂或炼油供应国的国家总清单。尽管从这些供应商获得了额外的 冶炼厂信息，但在大多数情况下，信息是在公司或部门一级， 而不是在组件一级提供的。因此，我们尚不能确定我们供应商确定的冶炼厂是否与供应商实际提供给我们的任何零部件有关。附件A列出了我们所调查的供应商 报告的处于其供应链中的冶炼厂和精炼厂。我们没有在附件A中包括任何我们没有能够验证的冶炼厂或精炼厂。附件A还包括设施RMI审核状态。

确定地雷或产地的努力

如上所述，目前的工作重点是通过CMRT报告模板收集冶炼厂 信息，并随着方案的进展，要求充分完成所有必要的冶炼厂 识别信息，以便能够验证和披露冶炼厂，并追踪冲突 矿物的原产地。在我们的供应链中寻求有关冲突矿物、冶炼厂和精炼厂的信息，是确定我们供应链中冲突矿物的矿藏或产地的最合理的努力。

6.改进今后尽职调查和减少 风险的步骤

我们打算采取下列步骤，改进为进一步减轻我们产品中必要的冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的风险而进行的尽职调查：

·在新的 或续订的供应商合同中加入冲突矿物流动条款。

与供应商接触并指导他们培训资源，以努力提高答复率和改进供应商调查答复的内容。

·还将要求供应商将这些冶炼厂与向哈佛生物科学提供的产品和部件之间的相互关系告知哈佛生物科学

·与发现向刚果民主共和国或邻近国家支持冲突的资源供应冲突矿物的任何供应商进行接触，建立一个不支持这种冲突的冲突矿物的替代来源。

附件A

原籍国名单：

以下清单列出了用于制造含有冲突矿物的产品的可能原产地国，这些矿物是我们产品的功能或生产所必需的。 这份清单是根据可公开获得的资料、我们合理的原产地调查和其他尽职调查得出的。然而，由于报告中所述的理由，这些可能的原籍国不一定与我们的产品挂钩。

Argentina, Australia, Austria, Belgium, Bolivia, Brazil, Cambodia, Canada, Chile, China, Columbia, Cote D’Ivoire, Czech Republic, Djibouti, Ecuador, Egypt, Estonia, Ethiopia, France, Germany, Guyana, Hungary, India, Indonesia, Ireland, Israel, Japan, Kazakhstan, Laos, Luxembourg, Madagascar, Malaysia, Mongolia, Myanmar, Namibia, Netherlands, Nigeria, Peru, Portugal, Russia, Sierra Leone, Singapore, Slovakia, South Korea, Spain, Suriname, Switzerland, Taiwan, Thailand, United Kingdom, United States, Vietnam, Zimbabwe, Kenya, Mozambique, South Africa, Democratic Republic of the Congo, Angola, Burundi, Central African Republic, 刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。