证物1.01

Ciena公司冲突矿物报告

本报告所述期间为2017年1月1日至12月31日

Ciena公司(“Ciena”)的这份冲突矿物报告(“报告”)是根据规则13p-1和根据经修正的1934年“证券交易法”颁布的表格SD(“规则”)为2017年1月1日至2017年12月31日编写的。

当一家公司生产或签订制造产品的合同时，规则要求披露某些信息，因为这些产品的功能性或生产都需要“细则”中规定的矿物。我们在本报告中统称为“3TG”的指定矿物是金、钽铁矿石、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生物，仅限于钽、锡和钨。为“规则”和本报告的目的，“涵盖的国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

概述

商业

Ciena是一家网络战略和技术公司，提供各种解决方案，使广泛的网络运营商能够采用下一代通信架构，并提供企业和消费者最终用户所依赖的广泛服务。我们提供设备、软件和服务，支持通信网络上的语音、视频和数据流量的传输、交换、聚合、服务交付和管理。

本报告所涉产品说明

本报告涉及下列产品：(一)该产品的功能性或生产所必需的3TG；(二)由Ciena制造或承包制造的产品；(三)在2017年历年内完成制造的产品(“涵盖的产品”)。

供应链

Ciena的供应链对于覆盖的产品是复杂的，在覆盖产品的最终制造商和3TG的原始来源之间，供应链中有许多第三方，Ciena并不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买3TG。因此，我们必须依靠我们的供应商提供关于3TG的来源的信息，这是所涵盖的产品所必需的。此外，我们认为，3TG的冶炼厂和精炼厂最适合在供应链中确定3TG的来源国，因此我们已采取措施确定我们供应链中适用的3TG冶炼厂和精炼厂。

锡耶纳通过了一项有关冲突矿物的政策。该政策指出，Ciena致力于以一种道德和对社会负责的方式采购其产品中使用的所有组件，并期望其供应商与其供应商采取措施，合理地确保整个供应链中负责任的采购。

合理原产地调查

Ciena进行了一次RCOI，以确定其覆盖产品的功能性或生产所需的任何3TG是否源自覆盖国，或其中任何3TG可能来自回收或废料来源。区域业务倡议的要素是：确定相关供应商；数据收集；评估，以确定是否需要进一步的尽职调查。

CIENA根据对Ciena销售成本交易报告的审查，确定了相关的第一级供应商，这些供应商提供了纳入涵盖产品的组件，利用这些报告，我们确定了232个一级供应商(“供应商集团”)。供应商集团约占我们用于覆盖产品的零部件供应商总支出的99.6%。Ciena聘请第三方，来源44有限责任公司做生意来源

情报(“来源情报”)，从供应商集团收集数据。供应商小组的每个成员都被要求完成并提供一个无冲突采购倡议冲突矿物报告模板(“CMRT”)。CMRT包括有关供应商与其直接供应商的接触的问题，并要求提供用于处理供应商所需的3TG的冶炼厂和精炼厂的清单。此外，CMRT还包含有关供应商尽职调查的问题。

对供应商的反应进行了评估，以确定其合理性、一致性和差距。如果有任何质量控制标志被升起，供应商就会自动被联系。对CMRT没有作出回应的供应商组成员收到了后续通信.Ciena收到了供应商集团成员的CMRT答复，约占Ciena用于覆盖产品的所有零部件供应商总支出的98.6%。

根据RCOI，Ciena确定，它有理由相信所涵盖的产品中包含的一些3TG可能来自被覆盖的国家，我们有理由相信这类3TG可能不是来自回收或废料的来源。因此，我们对供应商集团提供的组件中包含的3TG的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。

尽职调查

设计尽职调查

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织的“受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链尽职调查指南，第二版(2013年)”以及黄金和锡、钽和钨的相关补编(“经合组织框架”)。以下是我们就经合组织框架的五个步骤所采取的尽职调查措施的摘要：

第一步-建立强有力的公司管理体系

内部小组。Ciena有一个管理团队来支持其3TG合规计划，其中包括Ciena的组件工程小组和法律部门(“合规小组”)的代表，并负责执行我们的冲突矿物政策和监督与3TG相关的供应链尽职调查。遵守小组至少每年编写一份关于Ciena冲突矿物合规活动的摘要，并与一名高级副总裁进行审查，该副总裁向Ciena董事会提供简报。

控制系统Ciena使用CMRT收集我们产品中包含的3TG的保管链的信息。Ciena是“负责任的矿产倡议”(“RMI”)(前称“无冲突采购倡议”)的成员，这是一项旨在发展无冲突供应链的广泛倡议。

冲突矿物政策。锡耶纳通过了一项关于冲突矿物的政策，该政策可在其http：//www.ciena.com/about/corporate-social-responsibility/supply-chain/.网站上查阅。

供应商参与。我们的供应商合同模板包括与我们的冲突矿物政策相一致的义务。“源情报”向供应商组的每个成员提供了一个指向“源情报”冲突矿物供应商资源中心的链接。冲突矿物供应商资源中心是一个网站，提供信息，帮助供应链中的公司进行冲突矿物尽职调查，并遵守现行的SEC冲突矿物条例。

申诉机制。该协会有一个申诉机制，可以报告道德操守和遵约问题。

记录维护。Ciena制定了一项政策，在适当的时期内保持与3TG尽职调查有关的记录。

步骤2-识别和评估供应链中的风险

供应商集团要求完成CMRT。我们聘请了第三方，来源情报管理过程，要求供应商集团成员完成并提交CMRT，以收集我们的供应链信息。该条例包括以下问题：(I)是否有任何可能是

被归类为3TG的是有意添加到供应商生产的产品中；(Ii)任何可能被归类为3TG的矿物是否是供应商生产的产品的功能性或生产所必需的；(Iii)供应商供应链中是否有冶炼厂将这些矿物来自被覆盖国家；(Iv)这些矿物是否100%来自回收商。或报废供应商；(5)如果他们从3TG的所有相关供应商收到冲突矿物信息，和(6)这些矿物的冶炼厂和精炼厂的身份。

步骤3-设计和实施应对已查明风险的战略

我们有一个风险管理计划来解决供应商可能会向Ciena提供包含3TG的产品的担忧。如果供应商表示其产品可能含有3TG，来源于未来自废料或回收来源的被覆盖国家，则来源情报代表Ciena公司与该供应商跟进，以收集更多信息。没有任何事例让Ciena有理由相信供应商的3TG资助或受益于武装团体，因此需要考虑采取后续行动。

第四步-支持独立的第三方审计供应链的尽职调查，在供应链中确定的点。

Ciena是无冲突采购倡议的成员。在代表Ciena审查冶炼厂和精炼厂时，来源情报依靠马绍尔群岛无冲突冶炼厂方案、伦敦金条市场协会良好交货方案和负责的珠宝理事会保管链认证，以确定哪些冶炼厂和炼油厂被视为“无冲突”。

步骤5-关于供应链尽职调查的报告

这份冲突矿物报告应提交给美国证交会，并可在http：//media.ciena.com/documents/Exhibit_1_01-Conflicts-Mineral-Report-2017-FINAL.pdf.公开查阅。

尽职调查结果

处理3TG的设备说明

分发给供应商集团的CMRT要求供应商集团的每个成员向Ciena提供关于这些供应商及其供应商用于供应用于制造所覆盖产品的供应商产品中的3TG的冶炼厂和精炼厂的信息。在审查供应商集团成员确定的冶炼厂和精炼厂时，来源情报依靠下列国际公认的审计标准：马绍尔群岛无冲突冶炼厂方案、伦敦金银市场协会良好交付方案和负责任的珠宝理事会保管链认证。

如果供应商集团成员确定的冶炼厂或精炼厂没有得到这些国际公认的计划的认证，源情报公司试图与该冶炼厂或精炼厂联系，以获得更多关于其采购做法的信息，包括原产地和转让国，以及是否有任何内部尽职调查程序或冶炼厂或精炼厂为跟踪其矿物来源的保管链而采取的任何内部尽职调查程序。矿石。需要审查的相关信息包括：冶炼厂或精炼厂是否有记录、有效和沟通的无冲突政策，支持处理的材料的大规模平衡的会计系统，以及可追溯性文件。还进行互联网研究，以确定是否有关于冶炼厂或精炼厂采购做法的任何外部信息来源。

Ciena必须依赖供应商集团对CMRT的响应，以确定用于处理覆盖产品中使用的3TG的设施。由于供应国集团一般与处理3TG的设施没有直接关系，供应商集团的一些供应商答复说，它们无法提供与当时使用的所有冶炼厂和精炼厂有关的资料。供应商集团的其他供应商在CMRT中提供了公司一级的信息，而CMRT没有向Ciena提供必要的信息，以便将冶炼厂和精炼厂的信息与提供给Ciena的产品联系起来。因此，Ciena不知道在本报告所述期间，用于处理所涵盖产品中使用的3TG的设施。

关于3TG来源国的资料

CMRT还要求供应商集团向Ciena提供关于3TG是否来自被覆盖国家的信息。Ciena必须依赖供应商集团对CMRT的答复，以确定在所涵盖的产品中使用的3TG的来源国。由于供应商集团一般不直接了解其3TG的来源国，必须依赖其供应商提供的信息，因此供应商集团中的一些供应商答复说，它们此时无法提供原产地信息。供应商集团的其他供应商在CMRT中提供了公司一级的信息，而CMRT没有向Ciena提供必要的信息，以便将原产地信息与提供给Ciena的产品联系起来。因此，截至本报告所述期间，Ciena无法确定所涵盖产品中使用的3TG的来源国。

确定地雷或产地的努力

Ciena依赖于供应商集团对CMRT的答复中提供的信息，以了解所涵盖的产品中所包含的3TG的来源。供应商集团没有提供关于供应给Ciena的组件中3TG的矿场或产地的资料。因此，Ciena没有关于所覆盖产品中所含3TG矿或位置的信息。

为减轻风险而应采取的步骤

我们打算采取下列步骤，改进我们的尽职调查措施，并进一步减轻Ciena产品中所载必要的3TG有益于被覆盖国家的武装团体的风险：

关于前瞻性声明的警告性声明

本报告中的某些陈述可能是1995年“私人证券诉讼改革法”意义上的“前瞻性”。诸如“预期”、“打算”、“计划”、“项目”、“相信”、“估计”、“目标”、“预期”等词语以及类似的表达方式被用来识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划相关的陈述，以及与任何历史或当前事实无关的任何其他陈述。前瞻性的陈述是基于我们目前的预期和假设，这可能被证明是不准确的。这些声明不是保证，而且会受到难以预测的风险、不确定性和情况变化的影响。实际的结果和结果可能与这些前瞻性的陈述大不相同.因此，这些声明只在发表之日开始，我们没有义务更新或修改任何前瞻性声明，除非是联邦证券法所要求的。