OMB批准

OMB Number: 3235-0697
届满日期：2019年6月30日每次答复的估计平均负担小时.480.61

 

美国
证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格SD

 

专门披露报告

 

Axcelis技术公司

(注册人的确切姓名如其章程所指明)

 

美国特拉华州(州或其他管辖区)
成立为法团或组织)

 

30941-000(佣金)
档案编号)

 

34-1818596(国税局雇主)
(识别号)

 

马萨诸塞州贝弗利樱桃山路108号(主要行政办公室地址)

 

01915 (Zip Code)

 

Lynnette C.Fallon，执行副总裁兼总法律顾问，978-787-4120

(与本报告有关的人的姓名及电话号码，包括区号)

 

选中适当的框，以指明提交此表格所依据的规则，并提供此表格中的信息适用的期限：

 

X根据“证券交易法”(17 CFR 240.13p-1)第13p-1条规定，报告所述期间为2017年1月1日至12月31日。

 

 

 


 

第1节-冲突矿物披露

 

项目1.01冲突矿物披露和报告

 

(A)产品中的冲突矿物。

 

表格SD第1.01项所界定的冲突矿物是Axcelis Technologies公司(Axcelis Technologies Inc.(Axcelis，或the Company)生产的产品的功能性或生产所必需的，或由该公司根据1934年“证券交易法”(“规则”)第13p-1条所界定的合同(该公司的产品)制造的产品的功能性或生产所必需的，并于2017年1月1日至2017年12月31日期间完成制造。因此，我们按照规则的要求，为本报告所涵盖的日历年提交这份表格SD。

 

(B)我国合理原产地调查的实施情况及结果.

 

该公司真诚地进行了合理的原产地调查(RCOI HEAM)，其合理设计是为了确定该公司产品中的任何冲突矿物是否源自刚果民主共和国或邻近国家，还是来自回收或废料来源。为执行我们的RCOI：

 

1.从2012年起，我们向供应商传达公司的采购政策和承诺；

 

2.从2013年开始，我们对供应商进行了关于冲突矿物报告义务的教育；

 

3.自2014年以来，我们每年进行一次与上一个历年有关的区域业务审查和相关尽职调查；

 

4.特别针对2017年的RCOI，我们于2018年2月27日要求我们的2017年材料供应商提供信息，通过在线调查了解他们出售给我们的零件的矿物含量，了解冲突矿物的来源，包括冲突矿物是否来自回收。或报废来源(调查)；这一收集一直持续到2018年5月18日(包括通过电子邮件和/或电话跟进)。

 

调查已发送给810家供应商，这些供应商包括在公司的产品中。我们收到了327个不同供应商地点对调查的答复和其他答复。答复包括电子邮件、信件、适用政策的副本，以及由负责任企业联盟的负责任矿物倡议(以前称为电子工业公民联盟的无冲突采购倡议)出版的已完成的冲突矿物报告模板，所有这些答复都经过了审查和分类。在这一过程结束时，我们收到了产品中零部件供应商的答复，占2017年公司产品材料总支出的80.13%。

 

2

 

截至2018年5月18日，供应商答复中有249份(占所有供应商答复的76.1%)声称：

 

(A)供应商向公司出售的物料中并无冲突矿物；或

 

(B)供应商出售给公司的材料中的冲突矿物并非源自刚果民主共和国或邻近国家；或

 

(C)出售给公司的物料中的冲突矿物来自回收或废料来源；或

 

(D)供应商没有理由相信供应商向公司出售的材料中的冲突矿物可能来自刚果民主共和国或邻近国家。

 

此外，截至2018年5月18日，24个作出答复的供应商没有提供足够的明确性，以确定是否可以将其列入上述类别，尽管我们努力获取明确的信息。有四个答复的供应商报告说，2017年没有销售。

 

(C)对具体冲突矿物来源的尽职调查50(50)答复供应商(占所有作出答复的供应商的15.3%)表示：(1)向该公司出售的材料中含有一种或多种冲突矿物；(2)他们知道或有理由相信这种冲突矿物起源于刚果民主共和国或邻近国家，并不来自回收或废料来源。因此，我们对这些冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查，这符合经济合作与发展组织(经合组织)框架内的“锡、钽和钨补编”和“黄金补编”：经合组织(2013年)、经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南：第二版。该公司就这些冲突矿物提交了一份冲突矿物报告。

 

本表格SD和冲突矿物报告已在我们公开的互联网网站axcelis.com上公布，标题为“冲突矿物披露”，链接如下：http：//www.axcelis.com/about-us/conflict-minerals-disclosure

 

项目1.02.陈列品

 

根据1934年“证券交易法”第13P-1条的规定，Axcelis公司将根据第1.01项所要求的冲突矿物报告，作为本表格SD的证物。

 

第二节展览品

 

第2.01项展品

 

以下展品作为本报告的一部分存档

 

本表格第1.01和1.02项要求的冲突矿物报告。

 

3

 

签名

 

根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排由下列正式授权的签名人代表其签署本报告。

 

Axcelis技术公司

 

 

(登记人)

 

 

 

 

 

/s/Lynnette C.Fallon

 

May 23, 2018

林内特·法伦，人力资源/法律和总法律顾问执行副总裁

 

(日期)

 

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