证物1.01

冲突矿物报告

2017年12月31日终了年度收入

Intevac公司(公司)的这份冲突矿物报告(这份报告或CMR)涵盖2017年1月1日至2017年12月31日的报告 期，是按照规则提出的。13p-1根据“证券交易法”或1934年经修正的“证券交易法”颁布(规则)13p-1”).

这份报告作为表1.01提交给公司在表格SD(表格)上的专用披露报告 ，本报告和表格的副本可在www.INTERVC.com上公开查阅。

导言

2010年，美国颁布了“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”。该法第1502条具体涉及冲突矿物，并要求美国证券和交易委员会(证券交易委员会)颁布条例，要求该法所涵盖的公司每年向证券交易委员会提交一份关于表格SD的专门披露报告，以披露在其产品中使用的某些特定冲突矿物(如下文所界定的)是否直接或间接受益于刚果民主共和国和毗邻的县 (统称为覆盖国)的武装团体。本报告是该表格的一个证物，介绍了Intevac的冲突矿物尽职调查措施的设计，并叙述了这些措施是如何在2017年实施的，以确定我们所知的矿源、原产地和用于加工我们产品中使用的冲突矿物的设施。为了本报告的目的，冲突矿物的定义是锡石、铌铁矿-钽铁矿(钶钽矿)、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(3TG)。

本报告所涵盖的我们的 产品列于下表。

合理的原产地调查程序

按照规则13p-1Sd和Intevac确定，3TG是我们产品的 功能或生产所必需的，并在生产过程中被纳入我们的产品中。因此，Intevac必须对冲突 矿物进行合理的原产地调查(RCOI)，以确定是否有任何冲突矿物来自被覆盖国家。在设计RCOI时，Intevac采用了多种措施来确定Intevac的产品 中的3tg是否来自被覆盖的国家，并直接和肯定地进行了调查。分层包括3TG在内的原材料和零部件供应商。

2017年报告年度区域合作倡议

在2017年，我们与我们的直接供应商和某些公司进行了供应链调查。分层主要与公司印刷电路板和电缆组装供应商有关的供应商使用负责任矿物倡议(RMI)开发的模板(冲突矿物报告模板或CMRT SECH)获取产品中必要的3TG的原产地信息。CMRT要求供应商识别 冶炼厂或

炼制商和他们向Intevac供应的产品中的3TG的原产国。2017年，Intevac与第三方Source Intelligence签订合同，直接支持项目小组遵守该法的要求。源情报公司是供应链合规解决方案的全球领导者，并通过提供供应商数据收集和分析服务来协助项目团队。在资源情报部门的协助下，我们总结了供应链调查中所提供的CMRTs的原产地信息。

在来源情报的协助下，我们还比较了在调查中确定的资源清单和由负责任的矿物保证程序(RMAP)或其他独立的第三方审计方案(如伦敦黄金市场协会(LBMA)负责的{Br}Gold方案和负责任的珠宝理事会(RJC)获得的无冲突设备清单)。监管链认证计划。

我们的RCOI努力与我们所采取的尽职调查措施之间有很大的重叠。本报告将进一步讨论我们所采取的尽职调查措施。

以下是我们通过区域合作倡议努力收集的原籍国资料的摘要。

尽职调查程序

设计尽职调查

根据 与规则13p-1而在表格中，Intevac对Intevac薄膜设备和光子学产品所需的3TG的来源和保管链进行了尽职调查。Intevac在履行其应尽的职责时，执行了经济组织合作和发展(经合组织)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指导(2016年经合组织第三版)和相关补编(统称为经合组织指导)，这是一个国际公认的尽职调查框架。

管理系统

内部团队

我们的冲突矿物计划由我们的执行副总裁兼光子学部总经理监督，他以前是我们行动的高级副总裁。我们与来自工程、采购、环境卫生和安全以及来自我们两个业务部门、薄膜设备和 光子学的代表组成了一个冲突矿物项目小组，以开发和执行我们的冲突矿物项目。冲突矿物项目小组视需要处理了尽职调查和遵守程序的结果。

控制系统

作为一家制造商，Intevac从3TG的实际开采中去除了几个级别。Intevac公司的薄膜设备和光子学业务 单位不采购原矿或未精炼的3TG，也不直接在被覆盖的国家购买。我们利用行业范围内的资源来获取与供应链中的上游行为者有关的采购信息，包括RMI。

为了建立一个对3TG供应链的控制和透明度系统，我们在我们的供应商“尽职调查程序”中加入了一项要求，要求供应商利用CMRT提供关于其供应链中的供应商的信息。我们利用这些信息在CMR中得出RCOI的结论。

由于我们通常与3tg非直接关系，我们依赖于我们调查过的供应商提供给我们。最新我们采用和使用行业标准的RMI模板、工具和审计程序，有助于我们在整个供应链中建立 一致性和透明度。

管制包括但不限于我们的“商业行为守则”和“道德准则”，其中概述了Intevac所有雇员的预期行为，以及我们的“冲突矿物政策”，其中概述了我们致力于实现既不直接或间接通过购买或销售含有冲突矿物的产品资助或造福刚果民主共和国武装团体的目标。

供应商参与

Intevac包括在我们的采购订单条款和条件中收集3TG信息的要求，以鼓励我们供应链中的公司加强合作。

我们定期向我们的直接供应商传达我们对性能、透明度、报告要求和包含3TG的材料和部件的采购的期望，并继续与他们接触，以提高提供给我们的信息的完整性和准确性。

申诉机制

Intevac有多个投诉机制，员工和供应商可以报告违反Intevac的政策，包括联系公司的合规热线1-800-826-6762.

记录维护

我们保留了RCOI和尽职调查的所有相关文件。如上文所述，我们聘请第三方服务提供商Source Intelligence协助我们的尽职调查程序。供应商信息是使用Source Intelligence提供的在线平台收集、存储和评估的。

识别和评估供应链中的风险

我们的工程师和采购小组审查了我们的零件库存记录和活跃的供应商。在我们的薄膜设备业务中，111个含有3TG的元件供应商和23个在我们的光子学业务中含有3TG元件的供应商被确认。这些供应商约占我们2017年直接产品采购支出的46%.我们依靠这些 供应商通过CMRT调查向我们提供关于供应给我们的组件中3TG的来源的信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。

我们的CMRT调查得到96%的答复率。

设计和实施战略并应对风险

冲突矿物项目小组在2017年采取了以下尽职调查措施：

对供应链尽职调查进行独立第三方审计

如上所述，Intevac是从3TG的实际开采中移除的几个级别，我们没有与SAS有直接关系，也没有在我们的供应链中对这些实体执行直接审计。然而，如上文所述，对于我们供应链中没有参加2017年审计进程的非政府组织，我们进行了风险 评估，以确定该设施是否有可能从考虑到各种信息来源的被覆盖国家采购，包括靠近刚果民主共和国，并在其网站上得到或由 设施报告的地雷位置信息来源。

关于供应链尽职调查的报告

如上所述，2018年，我们向证券交易委员会提交了这份表格和这份报告，这份报告和表格的副本可在 http：/Investor.INTERV.com/sec.cfm上公开查阅。

发现

下表列出了我们供应商提供的SOR信息：

就2017年历年而言，Intevac确定309 SUN为3TG的潜在来源，据报告在该年的某一时间点该公司处于供应链中。在这309项审计中，246项已由RMAP、LBMA或RJC通过第三方核查确定为无冲突，另有10项已开始审计过程。

截至2017年12月31日，Intevac供应链中已被证实为无冲突的供应商数量逐年增加。

见附录A，以了解已知非政府组织的名称和设施所在国家。

另外，共鉴定出203种未知的单粒子。如果截至2018年4月27日还没有在 rmi和/或Intevac可用的其他列表中识别，则SUN被列为未知。

截至2017年12月31日，Intevac供应链中确定来自被涵盖国家的 来源3TG的已知SAR数量如下：

结语

根据上述诚信RCOI和尽职调查程序获得的信息，我们在2017年没有关于3TG的 充分信息，无法确定我们用于制造产品的所有3TG的来源国，因此无法确定3TG中是否有任何一种来自被覆盖国家，如果是，则 3tg是否来自回收利用的产品。或报废来源，资助被覆盖国家的冲突，或不资助所涉国家的冲突。由于我们的产品和供应链的复杂性，我们的许多供应商将需要时间来核实所有矿物的来源，并在特定于我们产品所用的材料和部件的产品水平上进行核查。利用我们的供应链尽职调查程序，我们希望进一步提高供应链的透明度。

尽管我们努力跟踪我们的供应商，但我们并没有收到所有接受调查的供应商的答复。此外，我们在获取和分析收到的答复时遇到了下列挑战：

因此，我们还不能确定我们的供应商从3TG中获得的所有资源。

确定地雷位置的努力

2017年，我们确定原产地地雷的努力仅限于从地雷监测中心获得的信息或设施在其网站上报告的信息。源情报机构试图与SOR联系，以获得更多关于其采购做法的信息，包括来源国和转让国，以及是否有任何内部尽职调查程序或其他 程序，这些程序用于跟踪监管链矿石的来源。审查的相关信息包括：SOR是否有一项记录在案的、有效的和沟通的无冲突政策、支持处理的大量物料平衡的会计系统和可追溯性文件。还进行因特网研究，以确定是否有任何关于SOR采购实践的 信息的外部来源。资料来源情报机构向矿务局进行了三次接触，以收集关于矿藏国和采购做法的资料。

冲突矿物政策

“我们的冲突 矿产政策”可在以下网址查阅：www.INTERINVC.com。我们致力于尽量减少使用为武装团体提供资金或造福于武装团体的冲突矿物。我们积极与我们的供应商接触，以促进负责任的采购做法，并鼓励我们的供应商寻求在我们的产品中使用的3TG的无冲突来源。

改进尽职调查和减少风险的步骤

我们会继续努力提高供应商的回应率，并鼓励他们完成CMRT。我们的调查答复率在2017年为96%，2016年为91%，2015年和2014年为95%，2013年为69%。128家接受调查的供应商在2017年完成了申报报表，而2016年为169家，2015年为266家，2014年为52家，2013年为24家。我们相信，与供应链中物料的采购和可追溯性有关的信息的数量和质量在今后几年将继续提高。

我们认识到，根据规则的报告要求，我们有持续的义务13p-1以及我们的“冲突矿产政策”，并将在2018年寻求采取更多步骤，继续和改进我们的诚意RCOI和尽职调查进程。除其他外，我们期望采取下列步骤，改进我们的尽职调查措施，并进一步减轻我们产品中所载的3TG正在为被涵盖国家的冲突提供资金的风险：

私营部门独立审计

2017年历年不需要进行 审计。

附录A

注：