华盛顿
|
27-2432263
|
(述明
或其他管辖范围)
成立
或组织)
|
(IRS
雇主档案号)
|
|
|
1700 E. 68第四大道
|
|
丹佛,CO
|
80229
|
(主要行政办公室地址
)
|
(邮政编码
)
|
大型加速滤波器
|
[ ]
|
|
|
加速
滤波器
|
[ ]
|
非加速
滤波器
|
[ ]
|
(不要检查是否有较小的报告公司)
|
|
小型报告公司
|
[X]
|
|
|
新兴成长公司
|
[ X ]
|
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页
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|
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第一部分.财务资料
|
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|
|
|
|
项目
1
|
财务报表
|
3
|
|
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|
截至2018年3月31日(未审计)和12月31日(2017年)的综合资产负债表
|
3
|
|
|
|
|
截至2018年3月31日和2017年3月31日的三个月综合业务报表(未经审计)
|
4
|
|
|
|
|
截至2018年3月31日和2017年3月31日的三个月现金流量表(未经审计)
|
5
|
|
|
|
|
合并财务报表附注
|
6
|
|
|
|
项目
2
|
管理层的财务状况与经营成果分析
|
19
|
|
|
|
项目
3
|
市场风险的定量和定性披露
|
25
|
|
|
|
项目
4
|
控件和
过程
|
25
|
|
|
|
第二部分。其他资料
|
|
|
|
|
|
项目
1
|
法律程序
|
26
|
|
|
|
项目
1A
|
风险
因子
|
26
|
|
|
|
项目
2
|
未登记股票证券的出售和收益的使用
|
26
|
|
|
|
项目
3
|
高级证券违约
|
26
|
|
|
|
项目
4
|
矿山安全披露
|
26
|
|
|
|
项目
5
|
其他
信息
|
26
|
|
|
|
项目
6
|
展品
|
27
|
|
|
|
签名
|
28
|
|
3月31日,
2018
|
12月,
31,
2017
|
|
(未经审计)
|
|
资产
|
|
|
当前
资产:
|
|
|
现金
|
$94,041
|
$285,245
|
应收账款,扣除可疑账户备抵
|
6,715,734
|
7,462,065
|
盘存
|
7,360,648
|
7,041,775
|
预付费用
和其他流动资产
|
1,833,229
|
1,435,058
|
流动资产总额
|
16,003,652
|
16,224,143
|
|
|
|
长期预付费用
|
415,430
|
504,355
|
财产和
设备,扣除累计折旧
|
1,805,523
|
1,894,820
|
证券
存款
|
195,420
|
197,515
|
使用权
资产
|
4,007,846
|
4,064,883
|
善意
|
21,230,212
|
21,230,212
|
无形资产,累计摊销净额
|
23,188,423
|
23,556,251
|
资产共计
|
$66,846,506
|
$67,672,179
|
|
|
|
负债
和股东权益
|
|
|
当期负债:
|
|
|
应付账款
|
$3,035,925
|
$4,370,491
|
应计费用
|
4,975,578
|
2,276,638
|
租赁负债,
当前
|
245,169
|
239,079
|
应付
票据的当期部分
|
3,427,051
|
3,427,051
|
流动负债总额
|
11,683,723
|
10,313,259
|
|
|
|
租赁负债,除当期部分外
|
3,758,779
|
3,820,865
|
特遣队
考虑
|
900,000
|
800,000
|
|
|
|
负债共计
|
16,342,502
|
14,934,124
|
|
|
|
承付款项和意外开支(注7)
|
|
|
|
|
|
股东权益:
|
|
|
普通股,面值0.001美元,授权股票50,000,000股;分别于2018年3月31日和2017年12月31日发行和发行的普通股36,647,931股和{Br}35,171,419股
|
36,648
|
35,171
|
|
|
|
B系列优先股,面值0.001美元:分别于2018年3月31日和2017年12月31日发行和发行股票300,000股、0股和169,234股。
|
-
|
169
|
额外实收资本
|
63,619,496
|
63,203,598
|
累积
赤字
|
(13,152,140)
|
(10,500,883)
|
股东权益共计
|
50,504,004
|
52,738,055
|
负债总额
和股东权益
|
$66,846,506
|
$67,672,179
|
|
三个月
终结
|
三个月
终结
|
|
3月31日,
2018
|
3月31日,
2017
|
|
|
|
收入,
网
|
$11,558,203
|
$10,787,801
|
出售货物的成本
|
8,941,778
|
8,352,472
|
|
|
|
总利润
|
2,616,425
|
2,435,329
|
|
|
|
|
|
|
业务费用:
|
|
|
广告、促销和销售
|
501,205
|
697,767
|
一般和
行政
|
4,348,849
|
2,090,291
|
法律和专业
|
254,002
|
73,391
|
经营费用总额
|
5,104,056
|
2,861,449
|
|
|
|
由于
操作而造成的损失
|
(2,487,631)
|
(426,120)
|
|
|
|
其他
费用:
|
|
|
利息费用
|
(56,411)
|
(80,280)
|
其他费用
网
|
(107,212)
|
(200,954)
|
合计
费用
|
(163,623)
|
(281,234)
|
|
|
|
净损失
|
$(2,651,254)
|
$(707,354)
|
|
|
|
每股净亏损
-基本和稀释
|
$(0.07)
|
$(0.03)
|
|
三个月
终结
|
三个月
终结
|
|
3月31日,
2018
|
3月31日,
2017
|
|
|
|
业务活动的现金流量:
|
|
|
净收入
(损失)
|
$(2,651,254)
|
$(707,354)
|
对
的调整,将净损失与用于经营
活动的现金净额对账:
|
|
|
折旧和摊销
|
521,204
|
229,929
|
还本付息
|
-
|
128,614
|
备抵
可疑帐户
|
42,136
|
30,082
|
基于共享的
补偿
|
377,086
|
-
|
|
|
|
经营资产和负债的变化:
|
|
|
应收账款
|
704,195
|
(121,062)
|
盘存
|
(318,873)
|
551,301
|
预付费用
和其他流动资产
|
(267,034)
|
(273,224)
|
应付账款
|
(1,334,566)
|
(2,952,444)
|
应计费用
|
2,698,940
|
-
|
特遣队
考虑
|
100,000
|
-
|
租赁负债净额变动
|
1,041
|
-
|
用于
业务活动的现金净额
|
(127,125)
|
(3,114,158)
|
|
|
|
来自
投资活动的现金流量:
|
|
|
购置财产和设备
|
(64,079)
|
(148,560)
|
收购Maverick品牌资产
|
-
|
(2,000,000)
|
用于投资活动的现金净额
|
(64,079)
|
(2,148,560)
|
|
|
|
来自
筹资活动的现金流量:
|
|
|
发行普通
股票以换取现金
|
-
|
15,638,232
|
偿还应付票据和资本租赁债务
|
-
|
(10,369,667)
|
按筹资活动提供的现金净额
|
-
|
5,268,565
|
|
|
|
现金净变化
|
(191,204)
|
5,847
|
期初现金
|
285,245
|
529,088
|
期末现金
|
$94,041
|
$534,935
|
|
三个月
2018年3月31日
|
三个月
2017年3月31日
|
|
|
|
在下列期间
支付的现金:
|
|
|
利息
|
$56,770
|
$80,280
|
收入税
|
$-
|
$-
|
|
|
|
非现金投资和筹资活动:
|
|
|
|
|
|
为收购Maverick品牌而发行的普通股
|
$-
|
$9,086,000
|
现金
|
$2,000,000
|
股票
|
9,086,000
|
购买价格
|
$11,086,000
|
|
|
应收账款
|
$245,426
|
盘存
|
1,523,413
|
预付费用
和其他流动资产
|
211,213
|
财产和
设备,净额
|
68,282
|
获得的其他无形资产(商品名称、配方和客户名单)
|
6,660,441
|
应付帐款
和应计费用
|
(1,345,155)
|
应付附注
的假设
|
(1,427,051)
|
|
5,936,569
|
善意
|
5,149,431
|
|
$11,086,000
|
股票
|
$5,496,000
|
购买价格
|
$5,496,000
|
预付费用
和其他流动资产
|
2,256
|
财产和
设备,净额
|
55,023
|
专利
|
4,100,000
|
应付账款
|
(27,772)
|
应付票据
的假设
|
(401,095)
|
|
3,728,412
|
善意
|
1,767,588
|
|
$5,496,000
|
股票
|
$18,600,000
|
特遣队
考虑
|
800,000
|
购买价格
|
$19,400,000
|
应收账款
|
$186,658
|
盘存
|
798,098
|
预付费用
和其他流动资产
|
198,882
|
财产和
设备,净额
|
22,191
|
获得的其他无形资产(商品名称、配方和客户名单)
|
9,281,365
|
应付帐款
和应计费用
|
(505,146)
|
|
9,982,048
|
善意
|
9,417,952
|
|
$19,400,000
|
|
三个月 终结
3月31日, 2017
|
|
(未经审计)
|
|
|
收入
|
$13,998,793
|
由于
持续作业而造成的净损失
|
(4,668,825)
|
每股净亏损
-基本和稀释
|
$(0.16)
|
已发行普通股的加权平均
数目-基本和
稀释
|
28,454,868
|
|
3月31日,
2018
|
12月31日,
2017
|
成品
|
$5,753,385
|
$6,302,265
|
原料
|
1,607,263
|
739,510
|
|
$7,360,648
|
$7,041,775
|
|
3月31日,
2018
|
12月31日,
2017
|
土地和建筑
|
$518,293
|
$518,293
|
卡车和冷却器
|
1,290,133
|
1,226,053
|
其他财产和
设备
|
913,053
|
913,053
|
减:累计
折旧
|
(915,956)
|
(762,579)
|
|
$1,805,523
|
$1,894,820
|
|
3月31日,
2018
|
12月31日,
2017
|
循环票据
应付银行
|
$2,000,000
|
$2,000,000
|
系列B注
从Maverick收购中假定
|
1,427,051
|
1,427,051
|
|
3,427,051
|
3,427,051
|
减:当前
部分
|
(3,427,051)
|
(3,427,051)
|
长期部分,未摊销折扣净额
|
$-
|
$-
|
剩余的
2018年
|
$705,832
|
2019
|
820,800
|
2020
|
830,640
|
2021
|
840,000
|
2022
|
845,000
|
此后
|
$4,042,272
|
员工股票期权补偿奖励
活动
|
股份
|
加权-
平均赠款
日期公平
值
|
|
|
|
2017年1月1日非归属
选项
|
484,348
|
$1.11
|
获批
|
1,099,627
|
$1.22
|
既得利益
|
(161,449)
|
$1.11
|
被没收
|
-
|
$-
|
2017年12月31日非归属
选项
|
1,422,526
|
$1.11
|
获批
|
-
|
$-
|
既得利益
|
(165,331)
|
$1.20
|
被没收
|
-
|
$-
|
2018年3月31日非归属
选项
|
1,257,195
|
$1.20
|
|
2017
|
演习
价格
|
$2.04-2.09
|
红利
收益率
|
0.0%
|
无风险利率
|
2.01%
|
预期
波动率
|
100%
|
预期任期
(年份)
|
1.0-3.0
|
估计没收率
|
0.0%
|
|
服务共享
|
|
限制股票补偿
奖励活动
|
股份
|
加权-
平均赠款
日期公平
值
|
|
|
|
非归属
限制性股票奖励2017年1月1日
|
771,783
|
$0.33
|
获批
|
838,178
|
$2.11
|
既得利益
|
(740,439)
|
$0.33
|
被没收
|
-
|
$-
|
2017年12月31日
|
869,522
|
$0.71
|
获批
|
324,996
|
$2.12
|
既得利益
|
(167,919)
|
$2.11
|
被没收
|
-
|
$-
|
2018年3月31日
|
1,026,599
|
$2.11
|
|
三个月
|
三个月
|
|
终结
|
终结
|
|
3月31日,
2018
|
3月31日,
2017
|
|
|
|
加权平均
股流通股-基本股
|
36,196,640
|
24,254,868
|
系列B优选
股票
|
-
|
-
|
取得
普通股的认股权证
|
-
|
-
|
加权平均
已发行股票
|
36,196,640
|
24,254,868
|
|
三个月结束
3月31日,
(千)
|
|
(千)
|
2018
|
2017
|
DSD
|
$8,655
|
$8,466
|
品牌
|
2,903
|
2,321
|
收入总额
|
$11,558
|
$10,787
|
|
(单位:
千)
|
|
(千)
|
3月31日,
2018
|
2017年12月31日
|
DSD
|
$15,359
|
$16,630
|
品牌
|
51,488
|
51,042
|
资产共计
|
$66,847
|
$67,672
|
|
截至3月31日的三个月,
(千)
|
|
(千)
|
2018
|
2017
|
收入
|
$8,655
|
$8,466
|
销售成本
|
(6,627)
|
(6,726)
|
总利润
|
$2,028
|
$1,740
|
|
截至3月31日的三个月,
(千)
|
|
(千)
|
2018
|
2017
|
收入
|
$2,903
|
$2,321
|
销售成本
|
(2,314)
|
(1,626)
|
总利润
|
$589
|
$695
|
|
3月31日,
|
3月31日,
|
|
2018
|
2017
|
净损失
|
$(2,651,254)
|
$(707,354)
|
利息费用
|
56,411
|
80,280
|
折旧和摊销
|
521,204
|
358,543
|
非现金费用:
|
|
|
基于共享的补偿
|
377,086
|
-
|
或有负债变动
|
100,000
|
-
|
一次性收费:
|
|
|
递增转移运费
|
160,000
|
-
|
提供成本或购置成本
|
100,000
|
231,925
|
维修保养
|
50,000
|
-
|
调整后的EBITDA
|
$(1,286,553)
|
$(36,606)
|
|
三个月
终结
|
三个月
终结
|
|
3月31日,
2018
|
3月31日,
2017
|
|
|
|
收入,
网
|
$11,558,203
|
$10,787,801
|
出售货物的成本
|
8,509,583
|
7,933,293
|
|
|
|
总利润
|
3,048,620
|
2,854,508
|
|
|
|
运输费用
|
432,195
|
419,179
|
贡献
裕度
|
2,616,425
|
2,435,329
|
|
|
|
经营费用
|
5,104,056
|
2,861,449
|
其他费用
|
163,623
|
281,234
|
净损失
|
$(2,651,254)
|
$(707,354)
|
|
三个月
终结
3月31日,
2018
|
三个月
终结
3月31日,
2017
|
|
|
|
出售货物的成本
|
$8,509,583
|
$7,933,293
|
运输费用
|
432,195
|
419,179
|
货物销售成本(包括运费)
|
$8,941,778
|
$8,352,472
|
|
三个月
终结
|
三个月
终结
|
|
3月31日,
2018
|
3月31日,
2017
|
广告、促销和销售
|
$501,205
|
$697,767
|
一般和
行政
|
4,348,849
|
2,090,291
|
法律和专业
|
254,002
|
73,391
|
经营费用总额
|
$5,104,056
|
$2,861,449
|
|
3月31日,
2018
|
12月31日,
2017
|
当前
资产
|
$16,003,652
|
$16,224,143
|
减:当期
负债
|
11,683,723
|
11,113,259
|
营运资本
|
$4,319,929
|
$5,110,884
|
|
三个月
终结
3月31日,
2018
|
三个月
终结
3月31日,
2017
|
用于
业务活动的现金净额
|
$(127,125)
|
$(3,114,158)
|
用于
投资活动的现金净额
|
(64,079)
|
(2,148,560)
|
按筹资活动提供的现金净额
|
-
|
5,268,565
|
现金净变化
|
$(191,204)
|
$5,847
|
证据
数
|
|
描述
|
|
|
|
31.1
|
|
根据第302节认证首席执行官
|
|
|
|
31.2
|
|
根据第302节认证首席财务干事
|
|
|
|
32.1
|
|
根据第906节认证首席执行官
|
|
|
|
32.2
|
|
根据第906节认证首席财务干事
|
|
|
|
101*
|
|
交互式
数据文件
|
|
新时代饮料公司
|
|
|
|
|
Date:
May 15, 2018
|
通过:
|
/s/Brent Willis
|
|
|
布伦特威利斯
|
|
|
执行主任和主任
|
|
|
(首席执行干事)
|
|
|
|
Date:
May 15, 2018
|
通过:
|
/s/Chuck ence
|
|
|
查克
|
|
|
首席财务干事(首席财务和会计干事)
|