Document
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OMB批准 |
OMB号码：3235-0697 |
Expires: June 30, 2019 |
每次答复的估计平均负担小时.480.61 |
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格SD
专门披露报告
阿尔法和欧米茄半导体有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所指明)
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百慕大 | 001-34717 | 77-0553536 |
(国家或其他司法管辖区) | (委员会 | (国税局雇主 |
成立为法团或组织) | 档案编号) | (识别号) |
百慕大汉密尔顿HM 11教堂街2号克拉伦登大厦
(主要行政办公室地址) (邮政编码)
Yueh-Se Ho (408) 830-9742
(与本报告有关的人的姓名及电话号码，包括区号)
选中适当的框，以指明提交此表格所依据的规则，并提供此表格中的信息适用的期限：
x “证券交易法”(17 CFR 240.13P-1)关于1月1日至12月31日报告期的第13p-1条规则，2017.
第1节-冲突矿物披露
冲突矿物披露
公司概况
阿尔法公司和欧米加半导体有限公司(连同其子公司“、”我们“或”我们“)是一家广泛的电力半导体产品的设计师、开发商和全球供应商。我们的电力半导体产品组合包括大约1 700种产品，并随着2017年6月30日终了的财政年度内80种新产品的推出而增长。在截至2016年6月30日和2015年6月30日的每个财政年度，我们都推出了90多个新产品。在2018年3月31日终了的9个月里，我们又推出了116种新产品。我们的科学家和工程师团队开发了广泛的知识产权和技术知识，涵盖了电力半导体的主要方面，我们相信，这些产品使我们能够引进和开发创新产品，以解决日益复杂的问题。先进电子产品的动力需求。截至2018年3月31日，我们在美国拥有711项专利和112项专利申请。我们还拥有744项外国专利，这些专利主要是基于我们截至2018年3月31日的研发努力。我们通过整合我们在技术、设计和先进包装方面的专长，使自己与众不同。优化产品性能和成本。我们的产品组合以高容量应用为目标，包括个人电脑、平板电视、LED照明、智能电话、电池组、消费和工业电机控制以及电视、计算机、服务器和电信设备的电源。
O我们的业务模式利用全球资源，包括在美国和亚洲的研发和制造。我们的销售和技术支持团队在几个不断增长的市场上本地化。我们在俄勒冈州的希尔斯伯勒(Hillsboro)或俄勒冈州的fab经营一个200 mm的晶片制造工厂，这对于我们加快专利技术开发和新产品的引进以及提高我们在以下领域的财务业绩至关重要。长远来看，为了满足市场对更成熟的高容量产品的需求，我们还利用了选定的第三方铸造厂的晶片制造能力。在组装和测试方面，我们主要依靠我们在中国的内部设备。此外，我们利用分包伙伴进行行业标准包装。我们相信我们的内部包装和测试能力为我们提供了专利包装技术、产品质量、成本和销售周期方面的竞争优势。
2016年3月29日，我们与重庆市下属的两个投资基金(“重庆基金”)签订了合资合同(“合资协议”)，根据该合同，我们与重庆基金成立了合资企业(“合资公司”)，目的是在梁江新区建设电力半导体封装、测试和晶片制造设施。中国重庆(“合资公司交易”)。合资公司的初始资本总额为330.0美元(“初始资本”)，预计将分阶段完成。目前，我们拥有合资公司股权的51%，重庆基金拥有49%的股权。我们预计合资公司将在2018年6月30日终了的财政季度开始其组装和测试设施的运作，并于2018年12月开始生产设备。
我国冲突矿产披露要求分析
我们评估了我们的生产线在2017年是否符合1934年“证券交易法”(“交易法”)的规则13p-1(“规则”)，并根据该规则进行了分析，确定冲突矿物，即TiN、钨和黄金(3TG)被用于生产我们的功率分立和功率IC产品。我们在包装过程中使用黄金。
在我们的封装过程中，硅片与引线架和锡之间的互连线，包括模具焊接和电镀铅。钨是晶片制造过程中用来连接硅片上晶体管的材料之一，因此，我们认为这些冲突矿物是我们产品的功能性或生产所必需的。
我们合理的原产地调查(RCOI)和供应链尽职调查程序
我们的RCOI和尽职调查程序和努力是根据经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任供应链的尽职调查指南：第二版(“经合组织指南”)和黄金、锡、钽和钨的相关补充而制定的。我们设计了尽职调查程序、管理和分析，使其在所有实质性方面都符合经合组织指南的框架，包括制定公司冲突矿物政策以争取无冲突材料；建立一个具有跨职能小组成员的冲突矿物工作队；确定目标供应商名单；与目标供应商进行沟通和接触，以执行和执行尽职调查和验证程序；风险缓解措施、向管理层报告的义务和尽职调查维护程序。
以下是我们的RCOI和尽职调查程序的详细情况：
我们成立了一个冲突矿物工作队，由采购、质量保证、法律、计划、SEC报告、内部审计、会计以及环境卫生和安全等各部门的成员组成，以制定一项遵守规则和开展RCOI和供应链尽职调查的计划。
我们还制定了一项冲突矿物政策，该政策已张贴在我们的网站上，供第三方参考。根据这项政策，我们要求生产含有3TG的原材料的供应商执行自己的冲突矿物政策，并在其供应链内进行合理的尽职调查，以确保这些矿物不是来自冲突地区的矿山。该政策的链接可在http：//www.aosmd.com/media/StatementConflictMinerals.pdf.查阅。
专责小组进行了初步的产品评估，以找出含有任何冲突矿物的产品，这些矿物是规则所界定的生产和功能所必需的。自上一份SD表格提交以来，我们继续寻找和识别我们所有的原材料供应商。我们确定了84家供应商的目标清单，这些供应商为我们的产品提供了原材料。在2017年历年，并随后确定，在84个供应商中，只有34个供应商在2017年向我们提供了已查明的冲突矿物(即黄金、锡和钨)。
我们要求目标名单上的所有84家供应商，包括向我们提供已查明的冲突矿物的34家供应商，填写一份冲突矿物调查表，该问卷以电子工业公民联盟(“EICC”)和Global e-
可持续性激励(“GeSI”)冲突矿物报告模板(“EICC-GeSI问卷”)。
EICC-GeSI调查问卷要求提供各种信息，以帮助我们确定任何冲突矿物的来源，包括但不限于以下方面：
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(四) | 所使用的冶炼厂是否经无冲突冶炼厂(“CFS”)认证，以及 |
目标名单上的84家供应商均对EICC-Gesi问卷进行了答复，我们对这些答复进行了审查，以确定所提供数据的完整性、准确性和可信度，特别是我们审查了从供应商处购买的零部件的材料含量，以验证所声称的冲突矿物是否存在，确认了供应商冶炼厂声称的与供应商规模相对应的冶炼厂数量，并确定了总体合理性。为了管理调查范围，我们主要依靠我们的供应商提供准确的冶炼厂设施、矿址或关于来源是来自回收商还是废料的信息，还通过直接跟踪和与供应商联系，或通过审查供应商网站上的政策声明和相关证书或供应链确认，验证了某些答复的有效性。
作为我们年度尽职调查程序的一部分，我们要求现有供应商通过esc-gesi调查问卷提供年度无冲突状态更新。鼓励任何非CFS认证供应商在尚未注册的情况下尽快进行此类认证。任何不遵守规定的供应商都必须在合理的时间内进行补救，否则我们将考虑采购来自另一个无冲突来源的相关矿物。我们还要求新供应商填写EICC-GeSI问卷，以便在我们与它们建立业务关系之前，审查和确认无冲突状态。冲突矿物任务组还必须定期向高级管理层报告尽职调查程序和无冲突合规状况。
为履行SD年度报告义务，我们建立了供应链尽职调查程序，以确保定期更新产品和供应商名单，并继续监测其“无冲突”状况。
结论
根据我们的RCOI和上述尽职调查程序，我们确定所有供应商的冶炼厂及其所有相关矿场都位于亚洲、欧洲、澳大利亚和美洲的国家，或者从回收商或废料中以其他方式采购矿物。因此，我们没有理由相信我们必要的冲突矿物可能来自民主党。本表格可在http：/www.Investor.aosmd.com上公开查阅。
签名
根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排由下列正式授权的签名人代表其签署本报告。
阿尔法和欧米茄半导体有限公司
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s/岳世浩 | | 5/15/2018 |
何月娥，总营运主任 | | (日期) |
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