根据第424(B)(7)条提交
注册编号333-212149
招股章程补充
(致2016年月日6月30日的招股章程)
28万股
普通股
NV5环球公司的这份招股说明书补充和修改了2016年6月30日的招股说明书,涉及罗斯资本合伙有限公司(“出售股东”)和某些行使担保者不时转售我们的普通股28万股,每股面值0.001美元。2018年3月,我们发行了14万股普通股,与出售股票的股东在认股权证到期前(如所附招股说明书中所定义的)有关。出售股票的股东告知我们,它行使这种认股权证(并要求提交本招股说明书补充)是为了考虑认股权证到期的时间,而不是与任何立即处置相关股份的计划有关。
出售股票的股东可以直接或通过承销商、经纪人或交易商,以及在一次或多次公开或私人交易中,按出售时的市场价格、固定价格、谈判价格、在出售时确定的各种价格或与现行市场价格有关的价格,直接或不时地提供普通股股份。如果普通股是通过承销商、经纪人或代理人出售的,股票的出售股东或购买者将负责承销折扣或佣金或代理佣金。任何出售的时间和数量是由出售股东的唯一酌处权。
我们将不会从出售股票的股东获得任何收益。
我们的普通股在纳斯达克资本市场上市,代号为“NVEE”。我们的普通股最近公布的售价为2018,2018美元,每股61.85美元。
我们是一家“新兴成长型公司”,因为这一术语在2012年度的“创业之初法案”中使用,因此,我们选择遵守本招股说明书增订本、所附招股说明书以及通过参考纳入本招股说明书补编和所附招股说明书的其他文件以及未来提交证券交易委员会的某些经简化的上市公司报告要求。
出售股东
下表所列关于普通股股份转售后实益所有权的信息是基于这样的假设,即出售股票的股东将出售本招股章程补充和附带的招股说明书所涵盖的所有普通股股份。
出售股东 |
班级 |
数目 |
百分比 |
数目 |
数目 |
百分比 |
||||||||||||||||
Roth Capital Partners |
普通股 |
280,000(1)(2) | 2.6% | 280,000 | -- | -- |
(一)以2018年4月11日已发行普通股10,987,777股为基础。
(2)包括2018年3月行使认股权证时发行的14万股股票。
投资我们的普通股涉及风险。见“风险因素”,从所附招股说明书第3页开始,并以其他文件中类似的标题作为参考,纳入本招股说明书补充和所附招股说明书。
证券交易委员会和国家证券监督管理委员会均未批准或不批准这些证券,也未将本招股说明书或所附招股说明书的充分性或准确性通过。任何相反的陈述都是刑事犯罪。
招股说明书补充日期为2018.