fp0032230

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

附表14A

 

依据证券第14(A)节 的委托书

“1934交易法”(修正案 No.)

 

由注册主任提交[X]

 

注册人以外的缔约方提交的文件[]

 

选中适当的框:

 

[  ]初步代理声明。

 

[  ]机密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许)

 

[X]最终代理声明

 

[  ]确定的补充材料。

 

[  ]根据 至第240.14a至12节索取材料

 

 

乌龟能源基础设施公司

乌龟动力和能源基础设施基金公司

乌龟MLP基金公司

乌龟管道与能源基金公司

乌龟能源独立基金公司

(注册人在其宪章中指明的 名称)

 

 

(提交委托书 陈述的人的姓名(如注册人除外)

 

支付备案费(检查适当的方框):

 

[X]不需要收费。

 

[  ]以下表格所计算的费用按“交易法”规则14a-6(I)(1) 和0-11计算。

 

(1)交易所适用的每一类证券 的所有权:

 

(2)交易所适用的证券 的总数:

 

(3)根据“交易法”第0-11条规则计算的单位价格 或其他交易的基本价值(列出计算提交 费的数额,并说明如何确定该数额):

 

(4)拟议的最大交易总额 值:

 

(5)已缴付的费用总额:

 

 

 

[  ]以前用初步材料支付的费用。

 

[  ]复选框,如果费用的任何部分按照“交易法”第0-11(A)(2)条的规定被抵消,并确定以前支付抵消费的文件。通过注册语句号或表单或时间表以及其提交日期来标识以前的 备案。

 

(1)以前支付的数额:

 

(2)表格、附表或登记 报表编号:

 

(3)备案方:

 

(4)提交日期:

 

 

 

 

乌龟能源基础设施公司
乌龟电力和能源基础设施基金公司
乌龟MLP基金公司
乌龟管道和能源基金公司
乌龟能源独立基金公司

 

灰街11550号,300号套房
利伍德,堪萨斯州66211

 

2018

 

亲爱的股东同事:

 

敬请各位参加乌龟能源基础设施公司(“TYG”)、乌龟动力与能源基础设施基金公司(Tortoise Power and Energy Infrastructure Fund,Inc.)的股东联合年会。(“TPZ”),乌龟MLP基金公司。(“NTG”),乌龟管道和能源基金公司。(“TTP”)和乌龟能源独立基金公司。(“ndp”)(每个人都是“公司”,也就是“公司”),5月18日(星期五)上午10:00,中央时间上午10:00,中央时间:堪萨斯州利伍德300号套房11550 Ash Street.

 

At the meeting, you will be asked to (i) elect two directors of the Company, (ii) ratify the selection of Ernst & Young LLP as the independent registered public accounting firm of the Company for its fiscal year ending November 30, 2018, and (iii) consider and take action upon such other business as may properly come before the meeting, including the adjournment or postponement thereof.

 

Enclosed with this letter are answers to questions you may have about the proposals, the formal notice of the meeting, the Companies’ combined proxy statement, which gives detailed information about the proposals and why each Company’s Board of Directors recommends that you vote to approve each of the Company’s proposals, and the actual proxy for you to sign and return.如果您对所附代理有任何疑问或在投票时需要任何帮助,请致电1-866-362-9331。

 

 

你的投票很重要。请通过互联网或电话投票,或填写、签署和注明所附代理卡(您的选票)的日期,并将其邮寄到包括在此包裹中的已付邮资信封中。

 

 

真诚地,

 

 

P.Bradley Adams

 

首席执行干事、首席财务干事和

TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP财务主任

 

 

乌龟能源基础设施公司
乌龟电力和能源基础设施基金公司
乌龟MLP基金公司
乌龟管道和能源基金公司
乌龟能源独立基金公司

 

一些重要问题 的答案

 

Q.    我被要求在这个代理上投什么票?

 

A.    This proxy contains three proposals for each Company to: (i) elect two directors to serve until the 2021 Annual Stockholder Meeting; (ii) ratify Ernst & Young LLP as the Company’s independent registered public accounting firm; and (iii) consider and take action upon such other business as may properly come before the meeting, including the adjournment or postponement thereof.

 

Q.    董事会如何建议我投票?

 

A.    每家公司的董事会一致建议您对所附代理卡上的所有提案投赞成票。

 

Q.    我怎么投票?

 

A.    投票既快又容易。您可以通过互联网、电话投票(对于互联网和电话投票,请按照委托书投票的指示)投票,或者只需填写并签署所附的委托书,并将其邮寄到包含在此包裹中的邮资信封中。如果你能出席会议,你也可以亲自投票。不过,即使你打算出席会议,我们也敦促你尽早投票。这将确保如果计划发生变化,您的选票就会被计算在内。

 

此信息汇总了代理语句中包含的更详细的信息。我们敦促您仔细阅读整个代理语句。

 

如果您有问题,请拨打1-866-362-9331。

 

 

股东周年会议通知

 

致下列股东:

乌龟能源基础设施公司

 

乌龟动力和能源基础设施基金公司

 

乌龟MLP基金公司

 

乌龟管道和能源基金公司

 

乌龟能源独立基金公司:

 

NOTICE IS HEREBY GIVEN that the combined Annual Meeting of Stockholders of Tortoise Energy Infrastructure Corporation, Tortoise Power and Energy Infrastructure Fund, Inc., Tortoise MLP Fund, Inc., Tortoise Pipeline & Energy Fund, Inc. and Tortoise Energy Independence Fund, Inc., each a Maryland corporation (each a “Company” and, collectively, the “Companies”), will be held on Friday, May 18, 2018 at 10:00 a.m.中央时间:堪萨斯州利伍德,11550 Ash Street,Suite 300,Leawood,66211,用于下列目的:

 

 

1.

对所有公司:选举公司两名董事,任期三年,直至其继任人正式当选和合格为止;

 

 

2.

所有公司:批准安永有限责任公司在截至2018年度的财政年度内被选为该公司的独立注册公共会计师事务所;及

 

 

3.

对所有公司:审议和采取适当的其他事项,包括休会或延期。

 

上述业务项目在本通知所附代理声明中有更详细的描述。

 

截至2018年度3月13日营业结束时,有记录的股东有权通知会议并在会议上投票(或会议的任何休会或延期)。

 

 

根据各公司董事会的命令,

 

 

黛安·博诺

 

秘书

 

4月4,2018堪萨斯州利伍德

 

 

欢迎所有股东亲自出席会议。无论您是否期望出席会议,请尽快通过互联网、电话或填写、约会、签名和退回所附委托书投票,以确保您在会上的代表。如果您选择使用所附的代理进行投票,则会附上一个退票信封(如在美国邮寄,则邮资已付)。即使你已经给出了你的代理人,如果你出席会议,你也可以亲自投票。不过,请注意,如你的股份是由经纪、银行或其他代名人持有,而你希望在会议上投票,你必须向纪录持有人索取以你名义发出的委托书。

 

 

 

乌龟能源基础设施公司
乌龟电力和能源基础设施基金公司
乌龟MLP基金公司
乌龟管道和能源基金公司
乌龟能源独立基金公司

 

灰街11550号,300号套房
利伍德,堪萨斯州66211
1-866-362-9331

 

组合代理语句

 

股东年会

 

2018

 

这份联合委托书是由乌龟能源基础设施公司(“TYG”)、乌龟动力和能源基础设施基金公司(Tortoise Power and Energy Infrastructure Fund,Inc.)的董事会发给你的。(“TPZ”),乌龟MLP基金公司。(“NTG”),乌龟管道和能源基金公司。(“TTP”)和乌龟能源独立基金公司。(“NDP”)(每个公司和集体,即“公司”)。每家公司的董事会都要求你填写并退回所附的委托书,允许在2018年月18召开的股东年会上对你公司的股份进行表决。每家公司的董事会已将2018年度3月13日的营业结束定为确定股东有权通知会议并有权在会上表决的记录日期(“记录日期”),如本合并委托书所述,有权在会上和休会时投票。这份合并的代理声明和所附的委托书将于2018年月4日或4月4日左右邮寄给股东。

 

每个公司的年度报告可通过其投资顾问网站封闭式基金部分(www.tortoiseAdvisors.com)或证券交易委员会(SEC)网站(www.sec.gov)的链接查阅。

 

关于将于2018年月18日召开的股东年会代理材料可得性的重要通知:这份联合代理声明可在互联网上查阅:http://cloresendfunds.tortoiseAdvisors.com/年度-代理-Information/。在本网站上,您将能够获得年度会议的代理声明以及对上述材料的任何修改或补充,这些材料必须提供给股东。

1

 

 

这份合并的委托书陈述了每个公司的股东应该知道的信息,以便评估以下每一项建议。下表汇总了为每一公司和就每一项建议征求的公司股东类别提出的建议。

 

提案

每一公司有权投票的股东类别

每个公司

 

1.

选举下列人士为董事,任期三年:

 
 

兰德·伯尼

对于每个TYG、NTG和TTP---普通股股东和优先股东,作为一个单一类别 投票。

 

对TPZ和NDP-共同股东作为一个类别投票

 

詹妮弗·帕奎特

对于每一个TYG,NTG和TTP-优先股东,作为一个类别 投票。

 

对TPZ和NDP-共同股东作为一个类别投票

每个公司

 

2.

批准安永有限责任公司在截至2018财年的财政年度内被选为该公司独立注册的公共会计师事务所。

对于每个TYG、NTG和TTP---普通股股东和优先股东,作为一个单一类别 投票。

 

对TPZ和NDP-共同股东作为一个类别投票

每个公司

 

3.

考虑并就适当提交会议的其他事项,包括休会或延期,采取行动。

对于每个TYG、NTG和TTP---普通股股东和优先股东,作为一个单一类别 投票。

 

对TPZ和NDP-共同股东作为一个类别投票

 

2

 

 

提案一

 

选举两名董事

 

根据TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP的提名和治理委员会的建议,两家公司的董事会一致提名兰德·伯尼(Rand C.Berney)和詹妮弗·帕奎特(Jennifer Paquette)为公司股东合并年会的董事。伯尼先生目前是每个公司的董事。Paquette女士已被各公司董事会提名填补查尔斯·E·希思退休后将于年度会议开始生效的空缺。伯尼先生和帕奎特女士都同意在本委托书中提名,并同意在当选时任职。这些公司没有理由相信伯尼先生或帕奎特女士将无法任职。

 

随附的委托书上点名的人打算在会议上投票(除非另有指示),“选举”Berney先生和Paquette女士为每一公司的董事。目前,每家公司有五名董事。根据每一公司的公司章程,其董事会分为三类,规模大致相等。不同阶层的董事的任期是交错的。H.Kevin Birzer和Alexandra A.Herger的任期将于每家公司2019次股东年会之日届满,Conrad S.Ciccotello的任期将于每家公司2020次股东年会之日届满。根据TYG、NTG和TTP的每一种优先股的条款,这些公司的优先股股东都有为其公司董事会选举两名董事的专属权利。TYG、NTG和TTP各自的董事会已指定Birzer先生和Paquette女士为董事,该公司的优先股股东有权选举。

 

TYG、NTG和TTP每一家公司的普通股和优先股持有人将作为单一类别投票选举Berney先生为每家公司的董事,而TYG、NTG和TTP的优先股持有人将作为一个级别投票选举Paquette女士为每一公司的董事。各TPZ和NDP的普通股持有人将作为一个级别投票选举Berney先生和Paquette女士为每一公司的董事。股东没有累积投票权。

 

对于每一家公司,如果当选,伯尼先生和帕奎特女士将任职到每家公司股东2021次年会,直到他们的继任者正式当选和合格为止。如果伯尼先生或帕奎特女士因目前未预料到的事件而无法任职,被指定为代理人的人可投票给公司董事会指定的另一人。

 

3

 

 

下表列出每名董事会成员的姓名、年龄和地址;在公司任职的职位和任职时间;过去五年的主要职业;每名董事会成员监督的养恤基金综合体中的公司数目和每名董事会成员担任的其他上市公司董事职位。除非另有说明,每个导演的地址是11550灰街,套房300号,利伍德,堪萨斯州66211。1940法案要求将“基金综合体”一词定义为包括公司投资顾问TortoiseCapitalAdvisors,L.L.C.(“顾问”)所建议的注册投资公司。截至2018年月28日,基金综合体包括TYG、tpz、ntg、ttp、ndp和三个开放式基金。

 

独立董事提名人:

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
主任

其他公众
公司董事职位
持有
主任

兰德·伯尼

(生于1955)

自2014年月一日起任公司董事。

Executive-in-Residence and Professor for Professional Ethics Course, College of Business Administration, Kansas State University since 2012; Formerly Senior Vice President of Corporate Shared Services of ConocoPhillips from April 2009 to 2012, Vice President and Controller of ConocoPhillips from 2002 to April 2009, and Vice President and Controller of Phillips Petroleum Company from 1997 to 2002; Member of the Oklahoma Society of CPAs, the Financial Executive Institute, American Institute of Certified 公共会计师、内部审计师协会和管理会计师协会。

5

 

4

 

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
主任

其他公众
公司董事职位
持有
主任

詹妮弗·帕奎特

(生于1962)

董事提名

Retired in 2017; Previously Chief Investment Officer of the Public Employees’ Retirement Association of Colorado (“Colorado PERA”) from 2003 to 2017; Held various positions within Colorado PERA from 1999 to 2003 and 1995 to 1996; Formerly Vice-President Institutional Account Executive at Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith from 1991 to 1994; Vice-President, Portfolio Manager and Analyst at Alliance Capital Management from 1987 to 1991; 1985至1987年间,米切尔·哈钦斯资产管理公司投资组合助理和助理。特许金融分析师(“CFA”)特许持有人。

 

5

 

 

其余独立董事:

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
主任

其他公众
公司董事职位
持有
主任

Conrad S.Ciccotello

(生于1960)

每一家公司的董事自成立以来。

Professor and the Director, Reiman School of Finance, University of Denver (faculty member since 2017); Associate Professor and Chairman of the Department of Risk Management and Insurance, Director of the Asset and Wealth Management Program, Robinson College of Business, Georgia State University (faculty member from 1999 to 2017); Investment Consultant to the University System of Georgia for its defined contribution retirement plan (2008-2017); Formerly Faculty Member, Pennsylvania State University (1997-1999); 发表了一些关于投资公司业绩和结构的学术和专业期刊文章,重点是MLP。

5

CorEnergy基础设施信托公司;桃树替代战略基金;乌龟税收优惠社会基础设施基金公司。

 

6

 

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
主任

其他公众
公司
董事职位
持有
主任

Alexandra A.Herger

(生于1957)

自2015年月一日起任公司董事。

Retired in 2014; Previously interim vice president of exploration for Marathon Oil and director of international exploration and new ventures for Marathon Oil from 2008 to 2014; Held various positions with Shell Exploration and Production Co. between 2002 and 2008; Member of the Society of Exploration Geophysicists, the American Association of Petroleum Geologists, the Houston Geological Society and the Southeast Asia Petroleum Exploration Society; Member of the 2010 Leadership Texas/Foundation 自2010以来担任妇女资源部主任;PanoroEnergyASA是一家在奥斯陆证券交易所上市的国际独立石油和天然气公司。

5

 

7

 

 

其余感兴趣人士的董事:

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
主任

其他公众
公司
董事职位
持有
主任

凯文·伯泽*

(生于1959)

公司自成立以来一直担任董事和董事长。

Member of the Board of Directors of the Adviser; Managing Director of the Adviser and member of the Investment Committee of the Adviser since 2002; Director and Chairman of the Board of each of Tortoise Energy Capital Corporation (“TYY”) and Tortoise North American Energy Corporation (“TYN”) from its inception until its merger into TYG effective June 23, 2014.CFA特许持有人。

5

 

*

作为顾问的一名负责人,伯泽先生是公司的“利益相关者”,因为“1940法案”第2(A)(19)节对这一术语作了定义。

 

由于顾问于2018年月31发生变更,特里C.马特拉克从该日起辞去了每一公司董事会的职务。

 

根据各公司的章程,查尔斯·E·希思将不参加年度会议的连任,他的任期将在年会上届满。

 

In addition to the experience provided in the table above, each director possesses the following qualifications, attributes and skills, each of which factored into the conclusion to invite them to join the Company’s Board of Directors: Mr. Ciccotello, experience as a college professor, a Ph.D. in finance and expertise in energy infrastructure MLPs; Mr. Berney, experience as a college professor, executive leadership and business experience; Mr. Heath and Herger女士,行政领导和商业经验;Paquette女士,作为国家公共雇员退休协会首席投资官的投资管理经验;Birzer先生,投资管理经验,担任该顾问的行政、投资组合经理和领导角色。

 

8

 

 

每名董事在遴选加入各公司董事局时所考虑的其他特质和资格,是他们的品格和操守,以及他们愿意和有能力为乌龟基金的所有封闭式基金履行董事的职责而服务和承担所需的时间。此外,对于Birzer先生以外的每一位董事,他作为独立董事的地位;至于Birzer先生,他在顾问中的作用是他被选为董事的一个重要因素。没有经验、资格、属性或技能本身就能控制。

 

伯泽先生担任各公司董事会主席。伯泽先生是1940法案意义上的公司的“有兴趣的人”。任命伯泽先生为董事会主席反映了每一位董事会的信念,即他的经验、熟悉每一公司的日常业务以及接触负责每一公司管理和运营的个人,使董事会能够深入了解每一公司的业务和活动,并能获得适当的行政支持,从而促进会议议程的有效制定。这解决了每个公司的业务,法律和其他需要,并有秩序地举行董事会会议。Ciccotello先生担任首席独立主任。除其他事项外,首席独立董事将主持四名独立董事的执行会议,担任独立董事的发言人,并担任独立董事与各公司管理层之间的联络人。独立董事将定期在管理层之外举行会议,并由独立法律顾问提供咨询意见。董事会还根据每个公司的规模和复杂性、独立董事的数目和董事会的总监督责任,确定其领导结构,如上文所述,是适当的。董事会还认为,其领导结构不仅有利于管理部门向独立董事提供有序和高效的信息流通,而且还能促进独立董事独立有序地履行职责。

 

关于执行干事 的信息

 

伯泽先生是每一家公司的董事会主席。上表提供了有关Birzer先生的更多信息。下表列明各行政人员的姓名、年龄及地址;在该公司任职的职位及任职年资;过去五年的主要职业;基金大楼内由每名高级人员监督的投资组合数目及由每名高级人员担任的其他上市公司董事职位。除非另有说明,每个警官的地址是堪萨斯州利伍德300号套房灰街11550号。每名人员任职至其继任人当选和合格为止,或直至其辞职或免职为止。作为顾问的雇员,下列每一位高级职员都是公司的“有关人员”,因为“1940法”第2(A)(19)节对这一术语作了定义。

 

9

 

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
{br)干事

其他公众
公司
董事职位
持有
{br)干事

P.Bradley Adams

(生于1960)

Chief Executive Officer of TYG, NTG, TPZ, TTP and NDP since June 30, 2015; Principal Financial Officer and Treasurer of each of TYG, NTG, TPZ, TTP and NDP since May 2017; Chief Financial Officer of NTG from 2010 to June 30, 2015, of each of TYG and TPZ from 2011 to June 30, 2015 and of each of TTP and NDP from its inception to June 30, 2015; Assistant Treasurer TYG从2005到2011,tpz从成立到2011。

自2013年月日起担任该顾问的董事总经理;2005至2013年间担任该顾问的财务总监;在2011至6月23日期间担任该顾问公司的财务总监,并于2011至6月23日担任该顾问的首席财务官;并于11月2005至2011年月日担任该顾问的助理司库。

5

马修·萨勒

(生于1978)

自2015年6月30日起担任TYG和NTG总裁。

自2014起担任顾问董事总经理;自2015年6月30日起担任顾问投资委员会成员;自2013年7月起担任顾问投资组合经理;于2012至2013 7月担任顾问高级投资分析师;于2009至2012年间担任顾问投资分析师;自2005至2009任顾问研究分析师;CFA特许持有人。

2

 

10

 

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
{br)干事

其他公众
公司
董事职位
持有
{br)干事

布赖恩·凯森斯

(生于1975)

TTP和TPZ主席,自2015年6月30日起。

自2015起担任顾问董事,自2015年6月30日起担任顾问投资委员会成员;自2013年7月起担任顾问的投资组合经理;于2012至2013年7月担任顾问的高级投资分析师;于2008至6月2012任顾问的投资分析师;CFA特许持有人。

2

小罗伯特·J·图梅尔(Robert J.Thummel,Jr.)

(生于1972)

全国民主党主席自2015年月30日。

该顾问自2014起担任董事总经理,自2015年6月30日起担任顾问投资委员会成员;自2013年7月起担任该顾问的投资组合经理;于2012至2013 7月担任该顾问的高级投资分析师;于2004至2012年间担任该顾问的投资分析师;从2008起担任TYN总裁,直至其于6月份并入TYG。

1

尼古拉斯·霍姆斯

(生于1985)

自2015年6月30日起担任TYG和NTG副总裁。

顾问总监自2018;投资分析师自2015;顾问研究分析员,2012至12月;助理研究分析员,1月2010至2011;CFA特许持有人。

2

 

11

 

 

姓名和年龄

担任职位
与公司合作
和长度
服刑时间

主要职业

在过去的五年里

数目
投资组合
基金综合体
监督
{br)干事

其他公众
公司
董事职位
持有
{br)干事

布雷特·杰金斯

(生于1978)

全国民主党副主席,自2015年月30。

自2018以来担任该顾问的董事和投资组合经理;2010至2018年间担任该顾问的投资分析师;于2007至2010 12月担任顾问的研究分析师;CFA特许持有人。

1

彭日成

(生于1981)

TTP副总裁,自2017

自2018年1月起担任顾问公司董事兼投资组合经理;于2015至2018年间担任顾问公司投资分析师;于2012至9月份任瑞士信贷股票资本市场集团董事;担任CFA特许持有人。

1

亚当·佩尔策

(生于1975)

自2017年5月起担任城市规划区副主席

自2015年3月起担任顾问公司董事和投资分析师;2006至2015年间任泉资本管理公司投资分析师兼首席执行官;CFA特许持有人。

1

Shobana Gopal

(生于1962)

自2015年月30日以来,公司副总裁为TYG、NTG、TPZ、TTP和NDP。

自2013年1月起任顾问税务总监;2006至2012年间任顾问税务分析师。

5

黛安·博诺

(生于1958)

自2006起担任TYG首席合规官,自成立以来分别担任NTG、TPZ、TTP和NDP的首席合规官;自2013起担任TYG、NTG、TPZ、TTP和NDP的秘书。

自2018起担任该顾问的董事总经理;自2006年6月起担任该顾问的首席合规官。

5

 

12

 

 

各公司董事会委员会

 

每个公司的董事会目前有四个常设委员会:(一)执行委员会;(二)审计和估价委员会;(三)提名和治理委员会;(四)合规委员会。目前,所有不感兴趣的董事,Ciccotello先生、Berney先生和Heath先生以及Herger女士都是这些委员会的唯一成员,除了执行委员会之外,每个公司都是如此。每个公司的执行委员会目前由Birzer先生和Ciccotello先生组成。除执行委员会外,Paquette女士将在每一个委员会任职,但须经她当选。

 

 

执行委员会。每间公司的执行委员会有权行使董事局的权力:(I)处理未能及时召集全体董事局的紧急事宜,或(Ii)处理行政或部级性质的事宜。伯泽先生是1940法案第2(A)(19)节所定义的每一家公司的“利害关系人”。在执行委员会任一成员缺席的情况下,其余成员有权单独行动。

 

 

审计和估价委员会。The Audit and Valuation Committee of each of TYG, TPZ, NTG, TTP and NDP was established in accordance with Section 3(a)(58)(A) of the Securities Exchange Act of 1934, as amended (the “Exchange Act”), and operates under a written charter adopted and approved by the Board, a current copy of which is available at the Company’s link on the Adviser’s website (www.tortoiseadvisors.com) and in 打印给任何股东谁要求公司秘书在11550灰街,300套房,利伍德,堪萨斯州66211。The Committee: (i) approves and recommends to the Board the selection, retention or termination of the independent registered public accounting firm (“auditors”); (ii) approves services to be rendered by the auditors and monitors the auditors’ performance; (iii) reviews the results of each Company’s audit; (iv) determines whether to recommend to the Board that the Company’s audited financial statements be included 在公司年度报告中;和(V)回应委员会章程中概述的其他事项。每个委员会成员都是适用的纽约证券交易所上市标准所定义的“独立”成员,没有一个是1940法案所定义的公司的“利益相关者”。每一家公司的董事会都认定康拉德·S·西科特罗和兰德·伯尼是“审计委员会财务专家”。Ciccotello先生除了在监督或评估公司或公共会计师编制、审计或评价财务报表方面的工作经验外,还拥有金融学博士学位。

 

13

 

 

 

提名和治理委员会。根据纽约证券交易所上市标准,每名提名和治理委员会成员都是“独立”成员,没有一个是1940法案所界定的TYG、TPZ、NTG、TTP或NDP的“利益相关者”。每家公司的提名和治理委员会根据董事会通过和批准的书面章程运作,目前的章程副本可在该公司的网址(www.tortoiseAdvisors.com)上查阅。The Committee: (i) identifies individuals qualified to become Board members and recommends to the Board the director nominees for the next annual meeting of stockholders and to fill any vacancies; (ii) monitors the structure and membership of Board committees and recommends to the Board director nominees for each committee; (iii) reviews issues and developments related to corporate governance issues and develops and recommends to the Board corporate governance guidelines and (Iv)只有权保留和终止任何用以物色董事候选人的搜索公司,并批准该搜索公司的费用及其他留用条款,尽管该公司尚未行使该权力;及(V)不得将其权力转授。提名和治理委员会将审议股东推荐的成员资格,只要这些建议是根据公司的章程作出。股东根据公司章程推荐的提名人将与委员会审议的其他被提名人一样进行评估。股东应参阅“2018年会股东建议书和提名”,以了解股东提交的被提名人和事项,供公司股东会议审议。每家公司的附例规定,在提名时,所有董事的获提名人须(1)年满21岁及少于75岁,并具有与公司业务有关的丰富专业知识、经验或关系,或(2)担任公司现任董事,而该董事年龄未满75岁。委员会有唯一的酌处权来确定个人是否符合上述资格。委员会还审议了每个被提名担任董事的个人的广泛背景,包括该个人将如何影响董事会的多样性,但在确定董事提名人选时没有考虑多样性的正式政策。

 

 

遵约委员会。按照纽约证券交易所上市标准,每个合规委员会成员都是“独立”的,没有一个是1940法案所定义的公司的“利益相关者”。每个公司的合规委员会根据董事会通过和批准的书面章程运作。委员会审查和评估管理层对适用证券的遵守情况

 

14

 

 

法律、法规和条例;监督公司道德守则的遵守情况;并处理董事会或委员会主席认为适当的其他事项。

 

董事会在公司风险监督中的作用反映了根据适用的州法律,董事会有责任对公司的运营进行总体监督,而不是管理。根据这一监督责任,董事会将在其定期会议上并视需要接受报告和询问重大风险(包括投资、合规和估值风险)的性质和程度,这些风险可能对公司的业务运作、投资业绩或声誉产生重大不利影响,但依赖公司管理层协助查明和了解这类风险的性质和范围,并确定是否和在何种程度上可以消除或减轻此类风险。除了从公司管理层收到的关于其投资计划和活动的报告和其他信息外,作为其风险监督工作的一部分,董事会将在其定期会议上举行会议,并视需要与顾问的首席合规干事讨论风险问题和与公司政策、程序和控制有关的问题。审计和估价委员会以及不时设立的其他常设或特别委员会可协助董事会履行其在风险监督方面的作用。例如,审计和估价委员会将定期与该公司的独立公共会计师事务所举行会议,除其他外,审查财务报告的内部控制报告。

 

The Board of Directors believes that not all risks that may affect the Company can be identified, that it may not be practical or cost-effective to eliminate or mitigate certain risks, that it may be necessary to bear certain risks (such as investment-related risks) to achieve the Company’s goals and objectives, and that the processes, procedures and controls employed to address certain risks may be limited in their effectiveness.此外,董事收到的关于风险管理事项的报告通常是有关信息的摘要,可能不准确或不完整。由于上述和其他因素,董事会的风险管理监督受到很大限制。

 

这些公司目前都没有一个常设的薪酬委员会。这些公司没有雇员,纽约证券交易所也不要求注册封闭式基金的董事会设立一个常设赔偿委员会。

 

 15

 

 

下表显示了在截至11月30日的财政年度内,每一家公司举行的董事会和委员会会议的次数:

 

TYG

TPZ

NTG

ttp

NDP

董事会

12

12

12

12

12

执行委员会

0

0

0

0

0

审计和估价委员会

4

4

4

4

4

提名和治理委员会

2

2

2

2

2

遵约委员会

2

2

2

2

2

 

在2017财政年度内,每一间公司在2017财政年度担任董事的所有董事,均出席了(1)董事局会议总数的至少75%,以及(2)他们所服务的董事局所有委员会举行的会议总数的75%。没有一家公司有关于董事会成员出席年度会议的政策。各公司的董事均出席了公司2017次年会,其中包括TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP。

 

董事及高级人员薪酬

 

该等公司没有向任何有兴趣人士的董事或其高级人员提供补偿。下表列出了每一公司和基金综合体在2017财政年度向每一位现任独立董事支付的作为董事的报酬的某些资料。没有一家公司有退休或退休金计划。

 

  骨料
补偿
公司(1)

退休金或退休福利

应计

估计年度 来自公司和基金的赔偿总额
人名、职位 TYG TPZ NTG ttp NDP 退休福利 支付给主任的综合体

独立董事

               

康拉德S.西科特罗

$56,000

$18,000

$44,000

$23,000

$23,000

$0

$0

$164,000

兰德·伯尼

$54,000

$18,000

$43,000

$22,000

$22,000

$0

$0

$159,000

查尔斯·E·希思

$54,000

$18,000

$43,000

$22,000

$22,000

$0

$0

$159,000

亚历山德拉·赫格

$53,000

$17,000

$42,000

$21,000

$21,000

$0

$0

$154,000

 

(1)

表中所列人员没有递延任何数额。

 

16

 

 

For the 2018 fiscal year, each independent director receives an annual retainer from each Company as set forth below, and a fee of $1,000 for each meeting of the Board of Directors and Audit and Valuation Committee he or she attends in person (or $500 for each Board and Audit and Valuation Committee meeting attended telephonically, or for each Audit and Valuation Committee meeting attended in person that is held 在董事会会议的同一天举行)。独立董事亦可获拨款500元,作为出席委员会会议的人士或电话(核数及估价委员会会议除外)。审计和估价委员会主席收到另一名年度留用人,如下所述。每一委员会主席每年可获得1,000美元的额外聘金。独立董事因出席董事会和董事会委员会会议而产生的费用得到偿还。

 

TYG

TPZ

NTG

ttp

NDP

年度董事会保持器

$35,600

$18,000

$29,000

$19,000

$19,000

审计及估价委员会主席

$3,000

$1,000

$2,000

$2,000

$2,000

其他委员会主席

$1,000

$1,000

$1,000

$1,000

$1,000

 

必要的投票。With respect to each of TYG, NTG and TTP, Mr. Berney will be elected by the vote of a plurality of all shares of common stock and preferred stock of the Company present at the meeting, in person or by proxy and Ms. Paquette will be elected by the vote of a plurality of all the shares of preferred stock of the Company present at the meeting, in person or by proxy.关于TPZ和NDP,Berney先生和Paquette女士将由出席会议的公司所有普通股的多数票亲自或委托选举产生。当董事有两个空缺时,例如在这里,以多数票的方式进行投票,意味着将选出两名得票最多的候选人,而不论候选人的票数是多少。因此,就每一间公司而言,弃权及经纪无票(当经纪没有收到客户的指示,亦没有酌情权投票给客户的股份)(如有的话)将不会被计算为被提名人取得的多数票。关于TYG、NTG和TTP,每一普通股和每一优先股在Berney先生的选举中都有权投一票。关于TYG、NTG和TTP,每一优先股在Paquette女士的选举中都有权投一票。关于TPZ和NDP,每个普通股在Berney先生的选举中有权投一票,在Paquette女士的选举中有一票。

 

17

 

 

委员会建议

 

TYG、NTG和TTP的董事会一致建议各公司的普通股股东和优先股股东投票赞成“Berney先生为董事”。TYG、NTG和TTP的董事会强烈建议优先股东投票支持Paquette女士担任董事。各TPZ和NDP的董事会一致建议各公司的普通股东投票支持“Berney先生为董事,”Paquette女士为董事。

 

 18

 

 

批准对...的选择
独立注册公共会计师事务所

 

每家公司董事会建议公司股东批准安永会计师事务所(“安永”)作为独立注册会计师事务所(“独立审计师”),对该公司截至2018财年的账目进行审计。安永的选择得到了各公司审计和估价委员会的批准。他们的挑选也得到了每一家公司董事会的批准和批准,其中包括大多数不是“1940法案”意义上的公司“利害关系人”的董事,他们是“纽约证券交易所上市标准”所界定的“独立”董事。

 

安永审计了每家公司的财务报表,自每家公司开业前(2月份TYG于2004,TPZ于2009,NTG于2010,TTP于2011,NDP在2012),并且没有任何直接财务利益或任何重大间接财务利益在任何一家公司。预计安永的一名代表将出席会议,并有机会发言并回答股东提出的适当问题。每个公司的审计和估价委员会每年与安永的代表举行两次会议,讨论他们的参与范围,审查公司的财务报表及其审查结果。

 

所需投票

 

安永将作为公司的独立注册会计师事务所,在会议上由普通股持有人或优先股持有人(如果有的话)在会议上以一种单一类别的方式共同投票,以多数票赞成,亲自投票或代理表决,被批准为公司的独立注册会计师事务所。对于TYG、NTG和TTP中的每一家公司,每一普通股和每一优先股都有权对这一提案投一票。关于贸易点区和国家发展项目,每个共同份额有权对这项提案进行一次表决。为每家公司就本提案进行表决的目的,弃权和经纪人不投票(发生在经纪人没有收到客户指示,也没有自由裁量权投票客户股份的情况下),将不计为已投票的股份,也不会对投票结果产生任何影响。

 

委员会建议

 

每家公司的董事会一致建议各公司的股东投票“赞成”批准安永有限公司为其公司的独立注册会计师事务所。

 

 19

 

 

审计和估价委员会报告

 

TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP的每一个审计和估价委员会都与管理层和独立审计师一起审查公司的年度财务报表。

 

每间公司的审计及估价委员会在履行其职责时,曾与管理层及公司的独立核数师会面及进行讨论。每一家公司的审计和估价委员会都与管理层审查和讨论了公司截至11月30日会计年度的审定财务报表。每一家公司的管理层都向独立审计人员表示,公司的财务报表是按照美国公认的会计原则编制的。

 

各公司审计评估委员会也与独立审计师讨论了审计准则1301所需讨论的事项,与审计委员会的通信,由上市公司会计监督委员会通过。独立审计师向每一公司的审计和估价委员会提供书面披露和上市公司会计监督委员会关于独立审计师与审计和估价委员会关于独立性的通信的适用要求所要求的信函,各公司的审计和估价委员会与独立审计师的代表讨论了其公司对该公司的独立性。

 

关于每一家公司,根据审计和估价委员会的审查和与管理层和独立审计员的讨论、管理层的陈述以及独立审计员向委员会提交的报告,审计和估价委员会建议审计委员会在公司的年度报告中列入经审计的财务报表,以提交证券交易委员会。

 

 

每一个 TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP的审计和估价委员会

   
 

Conrad S.Ciccotello(主席)

 

兰德·伯尼

 

查尔斯·E·希思

 

亚历山德拉·赫格

 

独立注册公共会计师事务所

 

每家公司的审计和估价委员会都选择安永作为独立注册会计师事务所,对该公司截至2018财年的账簿和记录进行审计。安永在上市公司会计监督委员会注册。

 

20

 

 

独立注册会计师事务所
费用和服务

 

下表分别列出了安永在截至11月30日、2017和2016财政年度向每家公司收取的总费用的大致数额:

 

   TYG   TPZ   NTG 
   2017   2016   2017   2016   2017   2016 

审计费(1)

  $237,000   $220,000   $123,000   $122,000   $144,000   $142,000 

与审计有关的费用(2)

                        

税费(3)

  $82,000   $81,000   $20,000   $20,000   $55,000   $53,000 
所有其他费用                        
非审计费用合计  $82,000   $81,000   $20,000   $20,000   $55,000   $53,000 

 

   ttp   NDP 
   2017   2016   2017   2016 

审计费(1)

  $119,000   $118,000   $116,000   $115,000 

与审计有关的费用(2)

                

税费(3)

  $20,000   $19,000   $20,000   $20,000 
所有其他费用                
非审计费用合计  $20,000   $19,000   $20,000   $20,000 

 

(1)

提供专业服务,以审计每一公司的财务报表,并审查每一公司向证券交易委员会提交的法定和监管文件。

 

(2)

就与保证有关的服务而提供的专业服务,以确保每间公司遵守其评级机构指引。

 

(3)

负责税务合规、税务咨询及税务筹划等专业服务。

 

各公司的审计评估委员会均采用预先审批的政策和程序.Under these policies and procedures, the Audit and Valuation Committee of each Company pre-approves (i) the selection of the Company’s independent registered public accounting firm, (ii) the engagement of the independent registered public accounting firm to provide any non-audit services to the Company, (iii) the engagement of the independent registered public accounting firm to provide any non-audit services to the Adviser or any entity controlling, controlled by, or 在与向公司提供持续服务的顾问共同控制下,如果与公司的业务和财务报告直接有关,以及(Iv)费用和

 

21

 

 

向独立注册会计师事务所支付的其他赔偿。就每一间公司而言,该公司的核数及估价委员会主席可预先批准独立注册会计师事务所聘用的非审计服务,款额少于10,000元,而该批出的预批核可提交审计及估价委员会下次会议批准。在某些有限的情况下,证券法规定某些非审计服务不需要预先批准。极小阈值。自各公司各自采用这些政策和程序以来,公司的审计和估价委员会已预先批准了安永向公司提供的所有审计和非审计服务。安永提供的这些服务,没有一项是由审计及估价委员会依据极小条例S-X第2.01(C)(7)(I)(C)条或规则2.01(C)(7)(Ii)条所指的例外情况。安永所有用于审计每个公司财务报表的时间都归因于安永的全职长期雇员所做的工作。

 

顾问在2016和2017分别向安永支付143,300美元和458,000美元,用于向顾问提供税务和其他非审计服务。这些非审计服务不需要每个公司的审计和估价委员会预先批准.没有向任何一家公司提供持续服务的控制、控制或与顾问共同控制的实体,也没有向安永支付或收取安永在上两个财政年度向顾问或该实体提供的非审计服务的费用。

 

每一公司的审计和估价委员会都审议了安永向公司、顾问或向公司提供服务的任何控制、控制、控制或共同控制的实体提供服务(审计服务除外)是否与维持安永在执行审计服务方面的独立性相一致。

 

其他事项

 

各公司的董事会不知道其他打算提交会议的事项。如有其他事项提出供采取行动,所附委托书表格内所列的代理人将自行酌情就该等事宜进行表决。

 

 22

 

 

管理和安保所有权
某些受益所有者

 

在2017,12月31日,每名董事和董事被提名为有权受益者(根据“交易法”第16a-1(A)(2)条确定)在基金综合体中由该董事监督的每一公司的股份价值在指定的美元范围内。除基金综合体外,就每一公司而言,公司的董事和董事提名人中,没有一人不是公司的利害关系人,也没有任何直系亲属曾担任过顾问或其附属公司的董事、高级官员或雇员。

 

导演

公司持有的美元范围(1)

感兴趣的人

TYG

TPZ

NTG

H.凯文·伯泽

100 000美元以上

$50,001-$100,000

100 000美元以上

       

独立人士

     

康拉德S.西科特罗

100 000美元以上

$10,001-$50,000

$10,001-$50,000

兰德·伯尼

$10,001-$50,000

$10,001-$50,000

$10,001-$50,000

查尔斯·E·希思

100 000美元以上

$50,001-$100,000

$50,001-$100,000

亚历山德拉·赫格

$10,001-$50,000

$1-$10,000

       

董事提名

     

詹妮弗·帕奎特

 

导演

公司持有的美元范围(1)

感兴趣的人

ttp

NDP

H.凯文·伯泽

100 000美元以上

$50,001-$100,000

     

独立人士

   

康拉德S.西科特罗

$10,001-$50,000

$10,001-$50,000

兰德·伯尼

$10,001-$50,000

$10,001-$50,000

查尔斯·E·希思

$10,001-$50,000

$10,001-$50,000

亚历山德拉·赫格

$10,001-$50,000

     

董事提名

   

詹妮弗·帕奎特

 

23

 

 

导演

合计美元范围

监管公司的控股
基金综合体主任(2)

感兴趣的人

 

H.凯文·伯泽

100 000美元以上

   

独立人士

 

康拉德S.西科特罗

100 000美元以上

兰德·伯尼

100 000美元以上

查尔斯·E·希思

100 000美元以上

亚历山德拉·赫格

$10,001-$50,000

   

董事提名

 

詹妮弗·帕奎特

 

(1)

根据每一公司普通股于2017年月31在纽约证券交易所的收盘价。

 

(2)

包括TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP。2017年月31在纽约证券交易所根据TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP普通股的收盘价计算的金额。

 

在2017年月31日,每名董事、每名高级人员以及所有有权受益者的董事和高级人员(根据“交易法”第13d-3条规则确定)每一公司的普通股和优先股(或流通股的百分比)如下。除非另有说明,每个人对所列股份拥有唯一的投资和投票权。

 

TYG
普通股

TPZ
普通股

NTG
普通股

ttp
普通股

NDP
普通股

独立董事

         

康拉德

10,568.11(1)

893.00(2)

1,609.66

1,499.19

1,000.00

兰德·伯尼

1,508.00(3)

1,094.00(3)

1,062.00(3)

1,067.00(3)

1,677.00(3)

查尔斯·希思

15,000.00(4)

3,500.00(4)

3,500.00(4)

1,000.00

1,000.00

亚历山德拉·赫格

500.00

250.00

0

0

1,000.00

           

董事提名

         

詹妮弗·帕奎特

0

0

0

0

0

 

24

 

 

TYG
共同
股份

TPZ
共同
股份

NTG
共同
股份

ttp
共同
股份

NDP
共同
股份

感兴趣的董事和官员

         

H.凯文·伯泽

71,442.39(5)

2,950.00(6)

5,972.00(7)

7,649.00(8)

6,850.00(9)

P.Bradley Adams

9,816.16(10)

1,816.62

829.13(11)

468.60(12)

1,011.53

马修·萨勒

6,100.00

400.00

7,100.00

400.00

500.00

布赖恩·A·凯森斯

500.00(13)

1,000.00(13)

1,085.00(13)

1,150.00(13)

500.00(13)

小罗伯特·J·托梅尔。

977.00

0

1,250.00

250.00

2,100.00

布雷特·杰金斯

1,010.00

0

0

0

0

尼古拉斯·S·霍姆斯

1,550.00

0

0

0

0

彭震海

117.00

0

0

0

0

亚当·佩尔策

400.00

0

0

0

0

肖班纳戈帕尔

2,484.40(14)

0

683.57

627.97

672.40

黛安·博诺

1,140.66(15)

0

0

0

0

           

董事及高级人员团体(16)

120,626.72(17)

11,503.62(17)

20,756.36(17)

13,461.76(17)

15,310.93(17)

 

独立董事和有关董事及高级人员均不持有任何TYG优先股、NTG优先股或TTP优先股。

 

 

未偿还股份百分比(19)

TYG
共同
股份

TPZ
共同
股份

NTG
共同
股份

ttp
共同
股份

NDP
共同
股份

独立董事

         

康拉德

*

*

*

*

*

兰德·伯尼

*

*

*

*

*

查尔斯·希思

*

*

*

*

*

亚历山德拉·赫格

*

*

*

*

*

           

董事提名

         

詹妮弗·帕奎特

*

*

*

*

*

 

25

 

 

 

未偿还股份百分比(19)

TYG
共同
股份

TPZ
共同
股份

NTG
共同
股份

ttp
共同
股份

NDP
共同
股份

感兴趣的董事和官员

         

H.凯文·伯泽

*

*

*

*

*

P.Bradley Adams

*

*

*

*

*

马修·萨勒

*

*

*

*

*

布赖恩·A·凯森斯

*

*

*

*

*

小罗伯特·J·托梅尔。

*

*

*

*

*

布雷特·杰金斯

*

*

*

*

*

尼古拉斯·S·霍姆斯

*

*

*

*

*

彭震海

*

*

*

*

*

亚当·佩尔策

*

*

*

*

*

肖班纳戈帕尔

*

*

*

*

*

黛安·博诺

*

*

*

*

*

董事及高级人员团体

*

*

*

*

*

 

*

指示小于1%。

 

(1)

Ciccotello先生和他的妻子共同持有620股股票。

 

(2)

Ciccotello先生和他的妻子共同持有这些股份。

 

(3)

伯尼先生和他的妻子共同持有这些股份。

 

(4)

由Charles E.Heath Trust#1,U/A DTD 2/1/92持有的所有股份,其中希思先生和他的妻子是共同受托人,并对这些股份拥有投票权和投资权。

 

(5)

其中包括伯泽先生的未成年子女在根据“堪萨斯统一转让未成年人法”设立的账户中持有的1334股股份,他的妻子是该法案的托管人;3.95股股份与他的妻子共同持有;1334股股份由他的成年子女在家中持有。不包括他的成年子女所持有的不再住在他家里的股份。

 

(6)

包括Birzer先生的未成年子女在根据“堪萨斯统一转让未成年人法”设立的账户中持有的200股股份,他的妻子是该法案的托管人;200股股份是他的成年子女在家中持有的。不包括他的成年子女所持有的不再住在他家里的股份。

 

(7)

其中包括Birzer先生的未成年子女在根据“堪萨斯统一转让未成年人法”设立的账户中持有252股,他的妻子是该法案的托管人,252股股份由其居住在家中的成年子女持有。不包括他的成年子女所持有的不再住在他家里的股份。

 

(8)

其中包括Birzer先生的未成年子女在根据“堪萨斯统一转让未成年人法”设立的账户中持有的216股股份,他的妻子是该法案的托管人,还有232股股份由其居住在家中的成年子女持有。不包括他的成年子女所持有的不再住在他家里的股份。

 

26

 

 

(9)

包括Birzer先生的未成年子女在根据“堪萨斯统一转让未成年人法”设立的账户中持有的200股股份,他的妻子是该法案的托管人;200股股份是他的成年子女在家中持有的。不包括他的成年子女所持有的不再住在他家里的股份。

 

(10)

包括亚当斯先生作为亚当斯先生和他妻子共同信托的唯一受托人持有的4,370.28股股份和他妻子持有的124.49股股份,不包括以前已不在家中生活的成年子女所持有的股份。

 

(11)

包括亚当斯先生作为亚当斯先生和他妻子共同信托的唯一受托人持有的145.80股股份。

 

(12)

包括亚当斯先生作为亚当斯先生和他妻子共同信托的唯一受托人持有的134.25股股份和他妻子持有的125.12股股份。

 

(13)

和他妻子关在一起。

 

(14)

包括与她丈夫联合持有的360股股份。

 

(15)

包括与她丈夫共同持有的307.92股股份。

 

(16)

根据下列截至12月31日为止的流通股:TYG普通股49,379,408股,TPZ普通股6,951,333股,NTG普通股47,246,780股,TTP普通股10,016,413股,NDP普通股14,583,662股。

 

(17)

就TYG而言,总计不包括Kessens先生、Thummel先生、Jergen先生、Pang先生和Peltzer先生所持有的股份,他们不是TYG的官员。就TPZ而言,总计不包括Sallee先生所持有的股份,他不是TPZ的高级官员。就NTG而言,总计不包括Kessens先生和Thummel先生持有的股份,他们不是NTG的官员。就TTP而言,总计不包括Sallee先生和Thummel先生持有的股份,他们不是TTP的官员。对于NDP,总计不包括Sallee先生和Kessens先生所持有的股份,他们不是NDP的官员。

 

据tpz所知,截至2017年月31,没有人拥有(唯一或分享)投票权或处置超过5%的tpz流通股的权力。

 

下表显示了截至2017年月31,NDP已知持有5%或5%以上普通股的人。

 

姓名及地址

NDP数
普通股

占阶级的百分比

第一信托组合L.P.(*)

第一信托顾问L.P.(*)

充电器公司(*)

东自由大道120号,400套房

惠顿,IL 60187

951,438

6.55%

 

(*)

第一信托投资组合L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation根据附表13G于1月24日联合提交的信息,报告了954,438股的实益所有权,0股的唯一表决权,0股的共有表决权,0股的独家处置权,951,438股的分拆权。大

 

27

 

 

充电器公司是First Trust Portfolio L.P.和First Trust Advisors L.P.的普通合伙人。First Trust Portfolio L.P.是某些持有NDP股份的单位投资信托的发起人。第一信托顾问有限公司是由持有NDP股份的First Trust Portfolio L.P.赞助的单位投资信托的投资组合主管。第一个信托组合L.P.、First Trust Advisors L.P.和宪章公司每一个都放弃了NDP已确定股份的实益所有权。

 

下表显示截至2017年月31,TYG持有其普通股5%或以上的人。

 

姓名及地址

TYG数
普通股

占阶级的百分比

摩根士丹利(*)

摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司(*)

1585百老汇

纽约,纽约10036

2,597,201

5.2%

 

(*)

根据13G计划,摩根士丹利和摩根士丹利史密斯Barney有限公司于2018年2月12日联合提交的信息。摩根士丹利报告称,它拥有2,597,201股的实益所有权,0股的唯一表决权,2,526,329股的表决权,0股的独家处置权,1,717,540股的拆分权。摩根士丹利作为母公司报告的证券由摩根士丹利的全资子公司摩根斯坦利史密斯巴尼有限责任公司拥有,或可视为有权受益者。摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司报告说,它拥有2,589,101股的实益所有权,0股的唯一表决权,2,518,229股的表决权,0股的独家拆分权,1,709,440股的拆分权。

 

下表显示NTG所知的截至2017年月31持有5%或更多普通股的人士。

 

姓名及地址

NTG数目
普通股

占阶级的百分比

摩根士丹利(*)

摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司(*)

1585百老汇

纽约,纽约10036

3,429,413

7.2%

 

(*)

根据13G计划,摩根士丹利和摩根士丹利史密斯Barney有限公司于2018年2月12日联合提交的信息。摩根士丹利报告称,它拥有3,429,413股的实益所有权,0股以上的唯一表决权,3,340,656股的表决权,0股的独家处置权,2,036,820股的分红权。摩根士丹利作为母公司报告的证券由摩根士丹利的全资子公司摩根斯坦利史密斯巴尼有限责任公司拥有,或可视为有权受益者。摩根士丹利史密斯巴尼有限公司报告说,它拥有3,426,213股的实益所有权,0股的唯一表决权,3,337,456股的表决权,0股的独家拆分权,2,033,620股的拆分权。

 

28

 

 

下表列出了ttp所知的截至2017年月31持有5%或5%以上普通股的人。

 

姓名及地址

TTP普通股数

占阶级的百分比

摩根士丹利(*)

摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司(*)

1585百老汇

纽约,纽约10036

557,031

5.5%

古根海姆资本有限公司(**)

Guggenheim Partners,LLC(**)

西门罗街227号

芝加哥,IL 60606

 

GI Holdco II LLC(**)

GI Holdco LLC(**)

Guggenheim Partners投资管理控股有限公司(**)

麦迪逊大道330号

纽约,纽约10017

 

Guggenheim基金服务有限责任公司(**)

Guggenheim基金分销商,LLC(**)

西门罗街227号

芝加哥,伊利诺伊州60606

544,983

5.4%

 

(*)

根据摩根斯坦利和摩根士丹利史密斯巴尼有限公司于2018年2月12日联合提交的附表13G修正案提供的信息。摩根士丹利(Morgan Stanley)和摩根士丹利史密斯巴尼股份有限公司(Morgan Stanley Smith Barney LLC)分别报告了557,031股的受益所有权,0股的唯一表决权,548,020股的投票权,0股的独家拆分权,286,693股的拆分权。摩根士丹利作为母公司报告的证券由摩根士丹利的全资子公司摩根斯坦利史密斯巴尼有限责任公司拥有,或可视为有权受益者。

 

(**)

Information based on a Schedule 13G amendment jointly filed on February 14, 2018 by Guggenheim Capital, LLC, Guggenheim Partners, LLC, GI Holdco II LLC, GI Holdco LLC, Guggenheim Partners Investment Management Holdings, LLC, Guggenheim Funds Services, LLC and Guggenheim Funds Distributors, LLC (“Guggenheim Filers”).Guggenheim基金分销商,LLC(“GFD”)是某些直接持有所报告股份的单位投资信托的保荐人和监督者,GFD有权处置或指导处置这些单位投资信托所持有的TTP股份。该等股份由该等单位投资信托的受托人投票,以确保该等股份以与该单位投资信托以外的拥有人所持有的份数相同的方式及相同的一般比例投票。Guggenheim Capital,LLC是Guggenheim Partners,LLC,GI Holdco II LLC,GI Holdco LLC,Guggenheim Partners Investment Management Holdings,LLC,Guggenheim Funds Services,LLC和GFD的多数股东。GFD是根据1940投资顾问法第203条注册的投资顾问和根据1934证券交易法第15条注册的经纪交易商。古根海姆股东中没有一人对上表所列的任何股票拥有唯一的投票权或唯一的决定权。古根海姆的每一位申报者都报告说,他们是共享的。

 

29

 

 

对上表所列股票的表决权和批发权。The 544,983 shares reported by Guggenheim Capital, LLC includes 544,983 shares beneficially owned directly by GFD, and indirectly by Guggenheim Funds Services, LLC, Guggenheim Partners Investment Management Holdings, LLC, GI Holdco LLC, GI Holdco II LLC and Guggenheim Partners, LLC.

 

下表显示了TYG所知的截至2017年月31持有5%或5%以上优先股的人。

 

姓名及地址

TYG数

优先股

占阶级的百分比

巴布森资本管理有限公司(*)

470大西洋大道

波士顿,MA 02210-2208

 

马萨诸塞互惠人寿保险公司(*)

州街1295号

马里兰州斯普林菲尔德01111

4,600,000

27.9%

Voya Financial,Inc.(**)

14楼

纽约,纽约10169

2,700,000

16.4%

美国监护人寿保险公司(***)

汉诺威广场7号

纽约,纽约10004

2,100,000

12.7%

哥伦布骑士(***)

哥伦布广场一号

新港湾ct 06510

2,100,000

12.7%

雅典资产管理公司,L.P.(***)

雅典娜年金及人寿保险公司(***)

美国皇家邻国(***)

7700米尔斯市民公园路

西得梅因,IA 50266

1,800,000

10.9%

全球主要投资者有限责任公司(***)

主人寿保险公司(***)

RGA再保险公司(***)

G-26高街711号

得梅因,IA 50392

1,800,000

10.9%

美国教师保险和年金协会(***)

第三大道730号

纽约,纽约10017

1,400,000

8.5%

 

(*)

基于附表13G的信息于2015年月7日提交。巴布森资本管理有限责任公司报告说,它以投资顾问的身份,对某些咨询账户(直接或间接)持有的4 600 000股强制性可赎回优先股拥有单独的投票权和决定权。

 

30

 

 

附属实体,因此可被视为有权享有此类股份。巴布森资本管理有限责任公司(Babson Capital Management LLC)是马萨诸塞互惠人寿保险公司(“马塞互助公司”)的全资子公司,直接受益拥有441.5万股强制性可赎回优先股。此外,马互的全资子公司C.M.人寿保险公司拥有185,000股强制性可赎回优先股,因此可被认为间接为MassInteractive. 所拥有。

 

(**)

基于13G的信息于2015年月13日提交。The Schedule 13G was filed by Voya Financial, Inc. as the ultimate parent corporation of the following entities, each of which is a direct or indirect wholly owned subsidiary of Voya Financial, Inc.: Voya Retirement Insurance and Annuity Company, Voya Insurance and Annuity Company, ReliaStar Life Insurance Company, Security Life of Denver Insurance Company, ReliaStar Life Insurance Company of New York and Voya Investment Management, LLC (as investment adviser to the foregoing subsidiaries).Voya金融公司报告说,它对上表所列股票拥有唯一的投票权和决定权。

 

(***)

信息根据附表13G修订于1月13日,2017。美国卫报人寿保险公司报告说,它对上表所列股份拥有唯一的投票权和决定权。

 

(****)

基于2014年月9日证券购买协议的信息。

 

(*****)

根据一份日期为2014年月9日的证券购买协议,雅典娜资产管理公司(Athene Asset Management,L.P.)以投资顾问的身份代表Athene资产和人寿公司及美国皇家邻居获得股份的实益所有权。

 

(******)

根据一份日期为2014年月9日的证券购买协议提供的信息,通过该协议,首席全球投资者有限责任公司代表首席人寿保险公司和RGA再保险公司获得了股份的实益所有权。

 

下表显示NTG所知的截至2017年月31持有5%或5%以上优先股的人。

 

姓名及地址

NTG数目

优先股

占阶级的百分比

保诚金融公司(*)

宽街751号

新泽西州纽瓦克07102-3777

2,600,000

59.1%

共同奥马哈保险公司(**)

奥马哈人寿保险公司联合(**)

奥马哈广场互惠银行

内布拉斯加州奥马哈68175

400,000

9.1%

国家人寿保险公司(***)

国民救生运动

蒙彼利埃,佛蒙特州05604

400,000

9.1%

 

31

 

 

姓名及地址

NTG数目

优先股

占阶级的百分比

金属人寿保险K.K.(***)

奇约达-库基奥奇科1-3

日本东京,102-#number0#

392,000

8.9%

大都会人寿保险公司(***)

公园大道200号

纽约,纽约10166

296,000

6.7%

雇主再保险公司(***)

7101大学大道,1400套房

陆路公园,堪萨斯州66210

228,000

5.2%

 

(*)

Information is based on a Securities Purchase Agreement dated December 13, 2017 and a Schedule 13G amendment filed on January 9, 2018 by Prudential Financial Inc., reporting sole voting and dispositive power as a parent holding company of The Prudential Insurance Company of America which beneficially owns 1,000,000 shares, Prudential Retirement Insurance and Annuity Company which beneficially owns 1,600,000 shares and PGIM, Inc. which beneficially owns 2,600,000 shares.

 

(**)

信息来源于2016年月8日提交的附表13G。Omaha保险公司的共同报告说,它对上表所列的股票拥有唯一的投票权和决定权。奥马哈保险公司共同报告称,是奥马哈人寿保险公司联合公司的母公司获得了所报告的证券。

 

(***)

根据2015年月8日证券购买协议提供的信息。

 

(****)

根据2017年月13日证券购买协议提供的信息。

 

下表列出了ttp所知的截至2017年月31持有5%或5%以上优先股的人。

 

姓名及地址

TTP数

优先股

占阶级的百分比

马萨诸塞互惠人寿保险有限公司(*)

州街1295号

马萨诸塞州斯普林菲尔德01111

520,000

81.2%

凤凰人寿保险公司(**)

一条美国行

哈特福德,CT 06102

120,000

18.8%

 

(*)

有关该受益所有人及其实益所有权的信息是基于2011年月12提交的4份表格。报告人直接受益地拥有454 000股股份,并通过两个不同的全资子公司间接受益地拥有66 000股股份。

 

(**)

基于2011,2011年度11月15日证券购买协议的信息。

 

32

 

 

投资顾问

 

乌龟资本顾问有限责任公司是各公司的投资顾问。顾问的地址是堪萨斯州利伍德300号套房灰街11550号。截至2018年度2月28日,该顾问管理的客户资产约为150亿美元。

 

有关会议的更多信息

 

股东。在记录日,每家公司发行和发行的股票数量如下:

 

普通股

优先股

TYG

51,415,578

16,500,000

TPZ

6,951,333

N/A

NTG

47,329,800

4,400,000

ttp

10,016,413

640,000

NDP

14,607,496

N/A

 

代理人将如何投票。每一公司董事会要求的、在会议前适当执行和收到的、未被撤销的所有代理将在会议上投票。由这些代理人所代表的股份将按照委托书上的指示进行表决。如果没有指定指示,股票将被计算为对本代理声明中描述的提案的投票。

 

如何投票。你可以投票给你的股票,只需填写并签署随附的代理卡(你的选票),并邮寄在邮资已付的信封中包括在这个包裹。如果你能出席会议,你也可以亲自投票。

 

代理的费用和索款。编制、印制和邮寄所附委托书、所附通知和本委托书以及与招揽代理有关的所有其他费用,将按比例由各公司承担。每家公司还可以补偿银行、经纪人和其他人向公司股份的实益所有人转发代理招标材料的合理费用。为使公司在会议上获得必要的法定人数,可通过邮件、电话、电报、传真或个人面谈的方式,由公司的代表、公司的转帐代理人、经纪人或其代表,或由公司聘请协助代理招标的招标公司进行额外的招标。如任何公司保留一名代表律师,则与所有代征委托书有关的费用预计不会超逾$15,000。没有一家公司会向公司的代表或顾问支付任何额外的补偿,以补偿他们为补充委托书招标所作的努力。

 

33

 

 

撤销代理。With respect to each Company, at any time before it has been voted, you may revoke your proxy by: (1) sending a letter stating that you are revoking your proxy to the Secretary of the Company at the Company’s offices located at 11550 Ash Street, Suite 300, Leawood, Kansas 66211; (2) properly executing and sending a later-dated proxy; or (3) attending the meeting, requesting return of any previously delivered proxy, and voting in person.

 

法定人数。就每一间公司而言,有权投过半数票的股份持有人亲自或以代理人出席会议(不论属何类别),即构成法定人数。为确定法定人数出席与否,出席年会但未被表决或弃权的股份和经纪人无表决权(当经纪人未收到客户指示且无权酌情表决客户股份时)将被视为出席会议但未被表决的股份。

 

就每一间公司而言,如没有法定人数出席会议或没有代表出席会议,则会议主席或有权在该次会议上亲自或由代理人投票的股东,有权将会议押后不超过原定记录日期后120天,而无须在会议上作出通知。

 

提供TYG、TPZ、NTG、TTP和NDP的年度报告。每一家公司应书面要求免费提供其最近的年度报告的副本。每一项此类请求必须包括真诚的陈述,说明在记录日期,提出请求的人是有权在股东年会上投票的公司普通股的实益所有人。这样的书面请求应寄给公司秘书,地址是堪萨斯州利伍德11550 Ash Street 300号套房,66211,(866)362-9331。

 

第16(A)节受益所有权报告遵守情况

 

“1940法”第30(H)节和“交易法”第16(A)节要求每一公司的董事和高级人员、顾问、顾问的附属人员和持有公司股票注册类别10%以上的人提交表格,报告其与公司的联系,并报告公司股份的所有权和所有权变动情况证券交易委员会和纽约证券交易所。这些人和实体被要求向适用的公司提供所有的第16(A)条的表格。Based on a review of those forms furnished to the Company, each Company believes that its directors and officers, the Adviser and affiliated persons of the Adviser have complied with all applicable Section 16(a) filing requirements during the last fiscal year, except that certain non-discretionary purchases of TYG by Mr. Adams’ investment adviser in an account over which Mr. Adams had no discretion were inadvertently excluded from certain original Form 5 filings, and

 

34

 

 

Kenneth P. Malvey, a member of the Adviser’s investment committee during the last fiscal year, was late in reporting certain automatic reinvestments of distributions for TYG and NDP by a broker not made at the dividend reinvestment plan price which exceeded the small acquisition amount in Rule 16a-6 and the sale of a fractional share of TYG by the transfer agent in connection with the transfer of shares to a brokerage account.ADAMS先生的交易在表格5修正案中报告,马尔维先生的交易在表格4中报告。据每一公司的管理情况所知,除上述关于TYG、NTG和TTP优先股的上述规定外,没有人是这类公司权益证券超过10%的受益所有人(如“交易法”第16a-1条所界定的)。

 

管理员

 

TYG、tpz、ntg、ttp和ndp分别与美国银行基金服务公司签订了管理协议,其主要营业地址是威斯康星州密尔沃基密歇根街615号。

 

股东来文

 

股东可以向每一家公司的董事会发送通信。来文应向适用公司秘书在其主要办公室,在11550灰烬街,300套房,利伍德,堪萨斯州66211。秘书将酌情将收到的任何来文直接转交董事会或特定董事。

 

道德守则

 

每一家公司都根据“1940法”第17j-1条规则通过了一项道德守则,该规则规定了被指定为进入者的雇员的个人交易程序,可通过该公司投资顾问网站(www.tortoiseAdvisors.com)上的链接查阅。

 

股东对2019年度会议的提议和提名

 

在公司委托书中列入建议书的方法。根据证券交易委员会的规定,如果你想在公司下一次股东年度会议的委托书中包含一项提案,公司秘书必须在堪萨斯州利伍德300号套房11550 Ash Street 11550,堪萨斯州利伍德66211,不迟于中央时间12月5日下午5:00收到该提案。这种建议必须符合“外汇法”第14a-8条的所有适用要求.及时提交建议书并不意味着提案将包括在发送给股东的代理材料中。

 

35

 

 

其他提案和提名。如果你想在公司下一次股东年会上提名一名董事或考虑其他业务,但不希望这些项目包括在我们的委托书中,你必须遵守公司章程的预先通知条款。Under each Company’s Bylaws, nominations for director or other business proposals to be addressed at the Company’s next annual meeting may be made by a stockholder who has delivered a notice to the Secretary of the Company at 11550 Ash Street, Suite 300, Leawood, Kansas 66211, no earlier than November 5, 2018 for each of TPZ, NTG, TTP and NDP and December 5, 2018 for TYG, nor later than 5:00 p.m.太平洋时间12月5日,2018元,分别为NTG,TTP和NDP,下午5:00。中央时间为12月5日,2018为城市中心区,1月4日为TYG,2019。股东必须符合公司章程中规定的某些要求,并且通知必须包含公司章程所要求的具体信息。With respect to nominees for director, the notice must include, among other things, the name, age, business address and residence address of any nominee for director, certain information regarding such person’s ownership of Company shares, and all other information relating to the nominee as is required to be disclosed in solicitations of proxies in an election contest or as otherwise required by Regulation 14A under the Exchange Act.关于拟提交会议的其他事务,通知必须除其他事项外,包括对该业务的说明以及股东和提出该业务的某些有关联的人在该业务中的任何重大利益。任何想提出建议的股东都应该仔细阅读和审查适用的公司章程。每一公司章程的副本可通过与公司秘书联系(电话:1-866-362-9331)或写信给公司秘书,地址是堪萨斯州利沃德300套房11550 Ash Street,Leawood,66211。及时提交提案并不意味着该提案将被提交给会议。

 

这些预先通知条款是对股东必须满足的要求的补充,并与这些要求分开,以便在任何公司的代理声明中列入根据SEC规则提出的建议。

 

股东授予的委托书将赋予代理人自由裁量权,对根据上述预告附例规定提出的任何事项进行表决,但须遵守证券交易委员会的适用规则。

 

 

按董事会的命令

 

 

黛安·博诺

 

秘书

 

2018.4月4

 

36

 

 

 

 

 

此页有意保留空白。

 

 

 

 

 

 

 

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