美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格8-K
根据第13或15条提交的本报告(d)
1934年“证券交易法”
报告日期(报告最早事件的日期)：2018年3月16日
Hecla矿业公司(注册人的确切姓名，按其章程所指明)
| 特拉华州 | 1-8491 | 77-0664171 |
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(国家或其他司法管辖区) (法团) |
(委员会档案号码) | (国税局雇主识别号) |
北矿道6500号，200套房
爱达荷州，83815-9408
(首席行政办事处地址)(邮编)
(208) 769-4100
(登记人的电话号码，包括区号)
N/A
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
如果表格8-K的目的是同时履行登记人根据下列任何一项规定所承担的申报义务，请检查以下适当的方框：
| X | 根据“证券法”第425条提交的书面来文(17 CFR 230.425) |
| X | 根据“交易法”第14a-12条规则索取材料(17 CFR 240.14a-12(B)) |
| ☐ | 根据“外汇法”规则14d-2(B)启动前的来文(17 CFR 240.14d-2(B)) |
| ☐ | 根据“外汇法”规则13e-4(C)启动前的来文(17 CFR 240.13e-4(C)) |
通过检查标记表明注册人是否是1933年证券法规则第四零五条(本章第230.405节)或1934年“证券交易法”第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴成长型公司，请用支票标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“外汇法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐
项目1.01---缔结一项重要的最终协定
3月16日2018年，Hecla矿业公司(“公司”或“Hecla”)和我们的全资子公司---公元前1156291号无限责任公司---与Klondex矿业有限公司签订了一项安排协议(“协议”)。(“Klondex”)根据协议条款，Hecla将收购Klondex的所有流通股，Klondex的股东将得到总价值为每股2.71美元的考虑(根据2018年3月16日Hecla普通股的市场价格)，其中包括(A)现金和Hecla普通股，价值(截至2018年3月16日)为每股2.47美元，(B)一家新公司(“Spinco”)的股票(“Spinco”)。持有Klondex加拿大资产，每股价值0.24美元。Klondex股东可以选择(1)2.47美元现金(“现金替代”)或(Ii)0.6272美元Hecla股票(“股票替代”)，或(3)0.8411美元现金和0.4136股Hecla普通股(“合并替代”)，目前估值为2.47美元，但以Cash Alternative和Hecla普通股为例。替代按现金总额最高价值美元计算的分段计算方法15710.417亿股和最多发行的Hecla股票总数77，411，859.Klondex股东如未能正确选择现金替代方案或股票备选方案，将被视为已选择合并备选方案。如果所有股东都选择现金替代或股份替代，由于按比例分配，每位股东将有权获得0.8411美元现金和0.4136美元黑克拉股份。Klondex股东还将获得0.125股Spinco股份，每股Klondex普通股(在执行Spinco公司08：1的股份合并之后)。由于协议所设想的交易，每个股东都将获得0.125股Spinco普通股。持有Klondex手令的人在行使该等认股权证时，会收到持有人根据其Klondex手令的条款有权收取的证券及其他财产(如有的话)。本协议附于附录2.1，并以参考的方式纳入本协议。
本协议在此以参考方式纳入，以便向您提供有关其条款的信息。它无意提供任何关于我们的其他事实资料。这些资料可在我们向证券交易委员会提交的其他公开文件中找到，这些资料可免费在www.sec.gov查阅。
本协议包含公司和Klondex的陈述和保证。在这些陈述和保证中体现的断言是由Klondex在签署协议时交换的保密披露信中的信息限定的。虽然公司不认为它包含信息，证券法要求我们公开披露已经如此披露的信息以外的其他信息，但披露信中确实包含了修改、限定和创建协议中所列陈述和保证的例外的信息。因此，你不应该依赖陈述和保证作为事实的实际状态的特征，因为它们在重要的部分被披露信修改。此外，有关陈述和保证的主题事项的信息可能自“协议”签订之日以来发生了变化，随后的信息可能会或不会在公开披露中得到充分反映。
在项目8.01下公开的信息通过引用而在此包含。
第3.02项股权证券未登记销售
以上第1.01项所列Klondex股东将收到的考虑的描述在此参考。根据协定发行的Hecla和Spinco普通股股份将根据1933年“证券法”第3(A)(10)条规定的豁免注册发行。该公司预计，该豁免将提供，因为协议规定，协议所设想的交易将通过法院批准的安排计划实施。附于此的证物2.1是以参考的方式纳入本文件的。
项目8.01其他活动
3月19日2018年，该公司就与Klondex签订的协议发布了一份新闻稿。新闻稿的副本附于本报告的附件99.1，并以参考的方式纳入本报告。正如新闻稿中所宣布的，该公司和Klondex将于上午05：30举行电话会议，讨论这笔交易。(PT)2018年3月19日。与电话会议有关的幻灯片演示文稿附在本表格8-K表99.2后，并以参考方式纳入本表格。
项目9.01财务报表和证物
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(c) |
展品 |
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2.1 |
自2018年3月16日起，海克拉矿业公司及其全资子公司，1156291 B.C.无限责任公司和Klondex矿业有限公司签订的安排协议*** |
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99.1 |
2018年3月19日新闻稿** |
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99.2 |
幻灯片演示在2018年3月19日电话会议中使用。** |
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*协议中提到的披露信被省略了，但是Hecla同意根据要求向证券交易委员会提供一份补充的披露信副本。
**随函提交。
签名
根据1934年“证券交易法”的要求，登记人已正式安排由下列签名人代表其签署本报告。
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Hecla矿业公司 |
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通过： |
S/David C.Sienko |
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戴维·西延科 |
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副主席兼总法律顾问 |
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日期：3月19日, 2018
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