144

OMB批准

OMB编号：   3235-0101
届满：   2020.6月30日
估计平均负担
每次回应小时   1.00

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格144

 

拟出售证券通知书

按照1933年度证券交易条例第144条的规定

 

    证券交易委员会只使用
  

文件顺序编号。

 

  

CUSIP号

 

   工作地点
    
注意： 将本表格的三份副本同时传送，同时向经纪人发出执行销售的订单，或直接向市场庄家执行销售。

 

1 (a)发行人名称(请打字或列印)

勇士煤矿公司

  

(b)国税局没有。

81-0706839

  

(c)证交会档案编号。

001-38061

1 (d)发行人地址    街    城市   国家      邮编   (e)电话号码。
                 区号    数
16243高速公路216号       布鲁克伍德   艾尔      35444   205    554-6150

2 (a)出售该证券的帐户的人的姓名

富兰克林互助顾问有限责任公司代表富兰克林邓普顿基金担任投资经理富兰克林共同股票基金

         

(b)与 发行者的关系

附属机构

  

(c)地址街道市 州邮政编码

 

101号约翰肯尼迪公园路，短山，NJ 07078

说明：提交本通知的人应与发行人联系，以获得国税局识别 号和S.E.C.文件号。

 

3(a)

    (b)         证券交易委员会只使用    (c)    (d)   (e)    (f)    (g)

的名称

类

证券

待售

   

提供证券或每个市场

正在收购证券的庄家

 

   

经纪人-交易商

文件号

   

股份数目

或其他单位

出售

(见InSR。3(C))

   

骨料

市场价值

 

(见实例3(D))

  

股份数目

或其他单位

突出

(见instr. 3(E))

   

近似

出售日期

(见实例3(F))

(莫日Yr.)

   

每个人的名字

证券

交换

(见实例3(G))

               
普通股   

帝国资本有限公司

圣莫尼卡大道10100号

第24层

洛杉矶，CA 90067

         2110    43,339   53,446,284    11-28-17    纽约证券交易所
               
                                   
               
                                   

 

指示：

1.

   (a)   发行人名称
  (b)   发行人身分证明号码
  (c)   发行人编号(如有的话)
 

(d)

(e)

  

发行人地址，包括邮政编码

发行人的电话号码，包括区号

2.

   (a)   出售该等证券的帐户的人的姓名
  (b)   该人与发行人(例如高级人员、董事、10%股东或上述任何一人的直系亲属)的关系
  (c)   该人的地址，包括邮编
3.   (a)   拟出售的证券类别的名称
  (b)   拟出售证券的每名经纪的姓名或名称及地址
  (c)   待出售的股份或其他单位的数量(如有债务证券，请提供总面值)
  (d)   在提交本通知前10天内，截至指定日期出售的证券的总市值
  (e)  

未发行的股票或其他单位的数量，或如债券的面值为未清偿的数额，如发行人最近发表的报告或声明所示

出售证券的大致日期

  (f)  
  (g)   拟出售证券的证券交易所名称(如有的话)
 

对收集本表格所载信息作出答复的潜在人员不属于

除非窗体显示当前有效的OMB控制号，否则需要响应。

第1147条(08-07)

表一.待出售的证券

提供下列有关购买拟出售证券的资料

 

标题

班级

   

约你

后天

    购置款交易的性质   

从其取得的人的姓名或名称

    获得的证券数额   

日期

付款

    性质
付款
             
普通股    2016年月31    勇士大都会煤有限责任公司(The Company)是由沃尔特能源公司(WalterEnergy)的2011信贷协议(截止日期为2011)和沃特能源(Walter Energy)9.50%的高级担保债券(WalterEnergy)下的 记事本持有人于#date0#9月3日成立的，该公司收购了沃尔特能源(WalterEnergy)的某些核心资产及其全资子公司(沃尔特能源代言人)(WalterEnergyDebtors)，与其阿拉巴马矿业业务有关的{Br}。资产购置结束后，作为交换，沃尔特能源债务人、富兰克林邓普顿基金、富兰克林共同股份基金和其他 放款人的部分未偿第一留置权债务按比例在Warrior Met Coll，LLC收到A类单位的分配。2017年月12日，WarriorMet煤有限责任公司改为特拉华州公司，更名为Warrior Met煤炭公司，每个A类股将Warrior Met煤公司的普通股转换为13.9459股。         勇士煤矿公司         2110         2016年月31    以债换权益。
指示：    如购买的证券在购买时并非以现金支付，则在表格或其附注中解释所给予的代价的性质。如果代价是任何票据或其他义务的 ，或者是分期付款，则说明安排，并说明票据或其他义务何时全部履行或最后一次分期付款。

 

 

表II过去3个月出售的证券

 

提供下列资料，说明发行人 在过去3个月内出售该等证券的人所出售的所有证券。

 

卖方姓名或名称及地址   出售证券的名称   出售日期   证券发行量   总收入
         
                 

备注：

 

指示：

见规则144(A)段中 ---人员---的定义。须提供资料，不仅是关于该等证券将为谁而出售的人，亦须提供该定义所包括的所有其他人的资料。此外，规则144(E)段要求销售的所有人员均应提供资料，说明按提交本通知的人的帐户与销售合计的所有人员的销售情况。

     

注意：

在此出售与本通知有关的证券的 帐户的人，在本通知上签字，表示他不知道向 出售证券的发行人目前和未来的业务的任何重大不利信息，而该信息尚未公开披露。如果该人已根据“外汇法”通过书面交易计划或发出交易指示，以满足第10b5-1条规则，在表格上签字并注明通过该计划的日期或所作的指示，则该人在该计划通过或指示日期时作出这种表示。

 

2017年月28

通知日期

     

 

/S/Shawn 图姆蒂

(签署)

 

通过计划或发出 指示的日期，

如果依赖细则10b5-1

      该通知须由拟出售该等证券的人签署。通知的至少一份应由人工签字。任何未经人工签名的副本都应带有打印或打印的 签名。

 

注意：故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见18 U.S.C.1001)

第1147条(02-08)