2018年月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)。
登记编号333-221435
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
生效后 修正号。一至
形式S-1
登记声明
下
1933年度的证券交易
AquaBounty技术公司
(注册人的确切姓名如其章程所指明)
| 特拉华州 | 0273 | 04-3156167 | ||
| (国家或其他司法管辖区) 成立为法团或组织) |
(初级标准工业) 分类代号) |
(I.R.S.雇主) 识别号码) |
2磨坊及主站，套房395
梅纳德，马萨诸塞州01754
(978) 648-6000
(地址，包括邮编，电话号码，包括区号)
大卫·弗兰克
财务主任
AquaBounty技术公司
2磨坊及主站，套房395
梅纳德，马萨诸塞州01754
电话：(978)648-6000
(服务代理人的姓名、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号)
副本：
| 书名/作者责任者：by A. Michael J.Minahan，Esq. 古德温宝洁有限公司 北大街100号 马萨诸塞州波士顿02210 电话：(617)570-1000 |
克里斯托弗·马丁 总法律顾问 AquaBounty技术公司 2磨坊及主站，套房395 梅纳德，马萨诸塞州01754 电话：(978)648-6000 |
书名/作者：by A. Ellenoff Grossman&Schole LLP 美洲大道1345号 纽约，纽约10105 电话：(212)370-1300 |
向公众出售建议的大致开始日期：在本登记声明宣布 生效后，在切实可行范围内尽快进行。
如果在此表格上登记的任何证券是根据1933证券法规定的规则415 延迟或连续提供的，请选中以下方框。
如果此表格是根据“证券法”第462(B)条为 要约登记额外证券而提交的，请选中以下方框并列出同一发行的先前有效登记声明的证券法登记声明号。☐
如果此表格是根据“证券法”第462(C)条提交的生效后修订，请选中以下方框，并列出同一发行的先前有效登记声明的 证券法登记声明号。☐
如果 此表格是根据“证券法”第462(D)条提交的生效后修正案，请选中以下方框，并列出同一份有效登记声明的前一份有效登记表的证券法登记表编号.333-221435
通过检查标记表明注册人是否是1933“证券法”规则405 中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果一家新兴成长型公司按照美国公认会计原则编制其财务报表，请用复选标记标明登记人是否选择不使用延长的过渡期来遵守“证券法”第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐。
通过检查标记表明注册人是否是大型加速备案者、加速备案者、 非加速或者更小的报告公司。见“规则”中关于大加速过滤、分级加速过滤和小型报告公司的定义。12b-2“外汇法案”的规定。
| 大型加速箱 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |||
| 非加速过滤 | (不要检查是否有一家较小的报告公司) | 小型报告公司 | ☐ |
对表格S-1的登记声明(档案编号333-#number0#)的第1号生效修正案是根据规则462(D)根据经修正的1933“证券法”(“证券法”)提交的，仅用于更新此类登记声明的表5.1。根据“证券法”第462(D)条，本登记声明应在向委员会提交时生效。
第二部分
本招股说明书不需要的资料
展示索引
| 参展商 |
展品描述 | |
| 1.1** | 承保协议的形式。 | |
| 3.1* | “AquaBounty Technologies，Inc. 公司注册证书”修订后的第三章(参照2016年月7日提交的注册人表格10的注册声明表3.1)。 | |
| 3.2* | AquaBounty技术公司第三次修订和恢复章程的修正证书(参照 注册人注册现状报告表3.1合并)8-K,于2017年月6日提交)。 | |
| 3.3* | 修订和恢复AquaBounty技术公司的细则 (参照2016年月7日提交的注册人关于注册人注册声明的表3.2)。 | |
| 4.1* | 普通股证书样本(参照表格10注册人注册声明表4.1所示，于2016年月7日提交 )。 | |
| 4.2** | 普通股购买证的形式。 | |
| 5.1 | 古德温宝洁公司的意见。 | |
| 10.1* | AquaBounty技术公司和Intrexon公司之间的股票购买协议，日期为11月份 7，2016(参见2016年11月7日提交的注册人注册声明表10中的表10.1)。 | |
| 10.2*† | AquaBounty技术公司2006股权激励计划(参阅2016年月7日提交的注册机构注册声明表表10.2)。 | |
| 10.3*† | AquaBounty技术公司第1号修正案2006股权激励计划(参考2016年月7日提交的注册机构注册声明表10.3)。 | |
| 10.4*† | 根据AquaBounty技术公司签订的股票期权协议的形式。2006股权激励计划(参阅表10.4 )，注册人注册声明表10，于2016年月日提交)。 | |
| 10.5*† | 根据AquaBounty技术公司签订的限制性股份协议的形式。2006股权激励计划 (参阅注册官注册声明表10.5，表10，2016)。 | |
| 10.6*† | AquaBounty技术公司2016股权激励计划(参照2016年月7日提交的注册人注册声明表10中的表10.6)。 | |
| 10.7*† | 根据AquaBounty技术公司签订的股票期权协议的形式。2016股权激励计划(参阅表10.22 )，表10登记声明，于2016年月12提交)。 | |
| 10.8*† | 根据AquaBounty技术公司签订的限制性股份协议的形式。2016股权激励计划(参阅表 10.21至注册人表格10的注册声明，于2016年月12提交)。 | |
| 10.9* | AquaBounty技术公司和Intrexon公司之间的关系协议，日期为12月份 5，2012(参照2016年月7日提交的注册人表格10的注册声明表10.7)。 | |
| 10.10* | AquaBounty技术公司和Intrexon公司之间的独家渠道合作协议，日期为2月14，2013(参照表10的表10.8)，注册人于2016年月7日提交注册声明。 | |
二-4
| 参展商 |
展品描述 | |
| 10.11* | 订阅协议，由AquaBounty技术公司和其上市的投资者签署，日期为2月14，2013(参照注册人表格10的注册声明表10.9，于2016年月7日提交)。 | |
| 10.12* | 订阅协议，由AquaBountyTechnologies，Inc.和Intrexon公司签订，日期为3月5，2014(参考2016年11月7日提交的注册人表格10的注册声明表表10.10)。 | |
| 10.13* | 订阅协议，由AquaBounty技术公司和Intrexon公司签订，日期为6月份 24，2015(参照2016年月7日提交的注册人注册声明表表10.11)。 | |
| 10.14* | AquaBounty技术公司和Intrexon公司之间的期票购买协议，日期为2002年2月22日，2016(参考2016年月7日提交的注册人表格10的登记表表10.12)。 | |
| 10.15* | “租赁和管理协定”，由AquaBounty巴拿马、S.de R.L.和Luis Lamastus签订，日期为10月1，2013(参照登记表表10的附录10.13，于2016年月7日提交)。 | |
| 10.16* | 由大西洋加拿大机会代理公司和Aqua Bounty Canada Inc.和AquaBounty Technologies Inc.于12月16日签订的协议，日期为 2009(参照登记表10的附件10.14)，登记机构于2016年月7日提交注册声明。 | |
| 10.17*† | 就业协议，由罗纳德斯托提斯公司和AquaBounty技术公司签订，日期为4月份 1，2006(参考2016年月7日提交的注册人注册声明表表10.15)。 | |
| 10.18*† | 就业协议，由大卫弗兰克和AquaBounty技术公司签订，日期为10月份 1，2007(参考注册人表格10的注册声明表10.16，于2016年月7日提交)。 | |
| 10.19*† | 雇用协议，由Alejandro Rojas和AquaBounty技术公司签订，日期为12月30，2013(参见注册官在表格10上的注册声明表10.17，于2016年月7日提交)。 | |
| 10.20* | “合作研究协议”，由加拿大Aqua Bounty Inc.和Tethys水产养殖加拿大公司共同签署，日期为2012(参见注册官表格10的附件10.18，于2016年月7日提交)。 | |
| 10.21* | 创世纪集团公司、HSC研究与发展伙伴关系和AquaBounty技术公司之间的知识产权许可及全部和最后发布，日期为2014，2002年2月28日(参见注册机构表格10的注册声明表10.19，提交于2016)。 | |
| 10.22* | 由AquaBounty巴拿马、S.de R.L.和Ligia Gabriela Surjun de Lamastus修订和重新订立的租赁协议，日期为2016，2016(参见2016年11月7日提交的登记员表格10的表10.20)。 | |
| 10.23* | AquaBounty技术公司和贝尔鱼类公司之间的资产购买协议，截止日期为6月份 9，2017(参见注册人季度报告表10.1)10-Q,于2017年8月4日提交)。 | |
| 21.1* | AquaBounty技术公司的子公司名单(参见注册机构注册公司 年度报告表21.1)10-K,于2017年月16提交)。 | |
二至五
| 参展商 |
展品描述 | |
| 23.1** | 狼公司同意，P.C. | |
| 23.2 | Goodwin Procter LLP的同意(包括在表5.1中) | |
| 24.1* | 委托书(包括在本登记报表正本的签署页) | |
| 101.INS** | XBRL实例文档。 | |
| 101.SCH** | XBRL分类法扩展模式文档。 | |
| 101.CAL** | XBRL分类法扩展计算链接库文档。 | |
| 101.DEF** | XBRL分类法扩展定义。 | |
| 101.LAB** | XBRL分类法扩展标签Linkbase文档。 | |
| 101.PRE** | XBRL分类法表示链接库文档。 | |
| * | 如所示，在此以参考方式合并。 |
| † | 管理合同或补偿计划或安排。 |
| ** | 以前的档案。 |
二至六
签名
根据经修订的“1933证券法”的规定，注册人已妥为使本“生效后第1号修正案”对表格上的登记声明作出规定。S-1于2018年月16日在马萨诸塞州梅纳德市由下列签名人代表其签字，并经正式授权。
| AquaBounty技术公司 | ||||||
| 通过： | /S/Ronald L.Stoty | |||||
| 罗纳德·斯托提斯 | ||||||
| 首席执行官、总裁和主任 | ||||||
根据“证券法”的要求，本“登记法”第1号修正案对登记表上的声明进行了修改。S-1已由下列人员以指定的身份和日期签署。
| 签名 |
标题 |
日期 | ||
| /S/Ronald L.Stoty 罗纳德·斯托提斯 |
主席、首席执行官和主任(首席执行干事) | 2018年月16 | ||
| /S/David A.Frank 大卫·弗兰克 |
首席财务主任兼财务主任(特等财务主任及首席会计主任) | 2018年月16 | ||
| * 理查德·J·克洛蒂埃 |
董事会主席、董事 | 2018年月16 | ||
| * 杰克·波波 |
导演 | 2018年月16 | ||
| * 理查德·休伯 |
导演 | 2018年月16 | ||
| * 克里斯汀·圣克莱尔 |
导演 | 2018年月16 | ||
| * 里克·斯特林 |
导演 | 2018年月16 | ||
| * 詹姆斯·特克 |
导演 | 2018年月16 | ||
| *通过： |
/S/Ronald L.Stoty 罗纳德·斯托提斯 事实律师 |
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二-7