美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934“证券交易法”
(修订第5号)*
佳能公司
( Issuer的名称)
普通股
(证券类别名称)
138006309
(CUSIP编号)
2017年月31
(须提交本陈述书的事件日期)
选中适当的框,指定提交本附表所依据的规则:
☑: | 规则13D-1(B) |
☐: | 规则13D-1(C) |
☐: | 规则13D-1(D) |
*本封面页的其余部分,须填写提交人在本表格上就该标的 类别的证券而首次提交的资料,以及其后所作的任何载有会改变先前封面页所提供的披露的资料的修订。
本封面其余部分所要求的资料不应视为为“1934证券交易法”(“证券交易法”)第18节的目的而提交,或以其他方式承担该法该节的责任,但应受该法所有其他规定的约束(不过,见“说明”)。
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
三菱UFJ金融集团公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
65,333,378 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
65,333,378 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
65,333,378 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
6.1% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
2
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
东京银行三菱UFJ有限公司。 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
6,000,634 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
6,000,634 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
6,000,634 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.6% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
3
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
高马克资本管理公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
美国加州 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
70 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
70 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
70 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.0% | |||||
12 |
报告人的类型
IA |
4
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
三菱UFJ信托银行公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
54,133,633 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
54,133,633 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
54,133,633 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
5.0% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
5
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
三菱UFJ Kokusai资产管理有限公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
8,227,100 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
8,227,100 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
8,227,100 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.8% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
6
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
穆投资有限公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
151,300 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
151,300 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
151,300 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.0% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
7
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
三菱UFJ资产管理(英国)有限公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
联合王国伦敦 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
342,350 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
342,350 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
342,350 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.0% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
8
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
三菱UFJ证券控股有限公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
5,199,111 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
5,199,111 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
5,199,111 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.5% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
9
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
三菱UFJ摩根士丹利证券有限公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
5,138,999 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
5,138,999 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
5,138,999 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.5% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
10
CUSIP号。138006309
1 |
报案人姓名
凯博证券有限公司 | |||||
2 |
如果某个组的成员是一个成员,则选中 适当框 (a) (b)
| |||||
3 |
SEC只使用
| |||||
4 |
公民身份或组织地点
日本东京 |
数目 股份 受益 归 各 报告 人 带着 |
5 | 唯一投票权
60,112 | ||||
6 | 共享投票权
-0- | |||||
7 | 唯一分解 幂
60,112 | |||||
8 | 共享分解力
-0- |
9 |
每个报告人有权受益者的合计数额
60,112 | |||||
10 |
检查 第(9)行中的总金额是否不包括某些股份
| |||||
11 |
类的百分比由行(9)中的数量表示
0.0% | |||||
12 |
报告人的类型
菲 |
11
CUSIP号。138006309
项目1 |
||||||||||
(a) | 签发人名称 | |||||||||
佳能公司 | ||||||||||
(b) | 发行人总办事处地址 | |||||||||
30-2岛上村3-chome,大谷,东京,146-#number0#日本 | ||||||||||
项目2 |
||||||||||
(a) | 提交人的姓名 | |||||||||
三菱UFJ金融集团公司 | ||||||||||
东京银行三菱UFJ有限公司 | ||||||||||
高马克资本管理公司(HCM) | ||||||||||
三菱UFJ信托银行公司 | ||||||||||
三菱UFJ Kokusai资产管理有限公司 | ||||||||||
穆投资有限公司(MUI) | ||||||||||
三菱UFJ资产管理(英国)有限公司 | ||||||||||
三菱UFJ证券控股有限公司 | ||||||||||
三菱UFJ摩根士丹利证券有限公司 | ||||||||||
KBUB.com证券有限公司(KC) | ||||||||||
(b) | 首席商务办公室地址,如无,则为住所 | |||||||||
MUFG: | ||||||||||
7-1 Marunouchi 2-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
东京100-8330,日本 | ||||||||||
BTMU: | ||||||||||
7-1 Marunouchi 2-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
东京100-8388,日本 | ||||||||||
HCM: | ||||||||||
旧金山加利福尼亚街350号, | ||||||||||
加州94104,美国 | ||||||||||
MUTB: | ||||||||||
4-5 Marunouchi 1-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
东京100-8212,日本 | ||||||||||
穆卡姆: | ||||||||||
Yurakucho 1-chome,Chiyoda-ku | ||||||||||
东京100-0006,日本 |
12
CUSIP号。138006309
梅艳芳: | ||||||||||
3-11坎大苏鲁加泰2-切米,千田 | ||||||||||
东京101-0062,日本 | ||||||||||
MUAMUK: | ||||||||||
伦敦隆巴德街24号,EC3V 9AJ, | ||||||||||
联合王国 | ||||||||||
MUSHD: | ||||||||||
5-2,丸子2-切米,千田 | ||||||||||
东京100-0005,日本 | ||||||||||
MUMSS: | ||||||||||
5-2,丸子2-切米,千田 | ||||||||||
东京100-0005,日本 | ||||||||||
KC: | ||||||||||
3-2奥特马奇1-切米,千田 | ||||||||||
东京100-0004,日本 |
(c) | 公民权 | |||||||
不适用。 | ||||||||
(d) | 证券类别名称 | |||||||
普通股 | ||||||||
(e) | CUSIP号 | |||||||
138006309 | ||||||||
项目3 |
如果本陈述是根据第一节第二节提交的240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C),检查提交人是否为 a: | |||||||
MUFG: | (a)[ ] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8); | |||||||
(e)[ ] | 根据§ 的投资顾问240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); |
13
CUSIP号。138006309
(h)[ ] | “联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会(“美国法典”第12卷,第1813页); | |||||||
(i)[ ] | 根据1940“美国投资法案”(“美国法典”第15章)第3(C)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美国根据§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集团,根据§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美国根据§规定的机构240.13d-1(B)(1)(2)(J),请说明机构的类型:母公司。 |
BTMU: | (a)[ ] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8); | |||||||
(e)[ ] | 根据§ 的投资顾问240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会(“美国法典”第12卷,第1813页); | |||||||
(i)[ ] |
根据1940“美国投资法案”(“美国法典”第15章)第3(C)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美国根据§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集团,根据§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美国根据§规定的机构240.13d-1(B)(1)(2)(J),请说明机构类型:银行 | ||||||||
HCM: |
(a)[ ] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8); |
14
CUSIP号。138006309
(e)[Ö] | 根据§ 的投资顾问240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会(“美国法典”第12卷,第1813页); | |||||||
(i)[ ] | 根据1940“美国投资法案”(“美国法典”第15章)第3(C)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划。80a-3); | |||||||
(j)[ ] | A 非美国根据§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集团,根据§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美国根据§规定的机构240.13d-1(B)(1)(2)(J),请说明机构类型:不适用 | ||||||||
MUTB: | (a)[ ] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8); | |||||||
(e)[ ] | 根据§ 的投资顾问240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | “联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会(“美国法典”第12卷,第1813页); | |||||||
(i)[ ] | 根据1940“美国投资法案”(“美国法典”第15章)第3(C)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划。80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 非美国根据§ 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(k)[ ] | 集团,根据§240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
如以非美国根据§规定的机构240.13d-1(B)(1)(2)(J),请说明机构类型:银行 |
15
CUSIP号。138006309
穆卡姆: | (a)[ ] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o); | ||||||
(b)[ ] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(c)[ ] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(d)[ ] | 根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8); | |||||||
(e)[ ] | 根据§ 的投资顾问240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(f)[ ] | 根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(g)[ ] | 根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
(h)[ ] | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o); | |||||||
(i)[ ] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款);80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款);根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司(15 U.S.C.80A-8); | |||||||
(k)[ ] | 根据§ 的投资顾问240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
CUSIP号。138006309根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F);根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | ||||||||
“联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会(“美国法典”第12卷,第1813页); | (a)[ ] | 根据1940“美国投资法案”(“美国法典”第15章)第3(C)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | ||||||
(b)[ ] | 非美国 | |||||||
(c)[ ] | 根据§ | |||||||
(d)[ ] | 240.13d-1(B)(1)(2)(J);集团,根据§ | |||||||
(e)[ ] | 240.13d-1(B)(1)(2)(K)如按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条的规定以非美国机构的身分申报,请指明机构的 类型:证券控股公司 | |||||||
(f)[ ] | MUMSS:根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o); | |||||||
(g)[ ] | 该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款);该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(h)[ ] | 根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司 | |||||||
(i)[ ] | (15 U.S.C.80A-8);80a-3); |
16
根据§ 的投资顾问
(j)[Ö] | A 240.13d-1(B)(1)(2)(E);根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
(k)[ ] | 根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G); | |||||||
“联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会(12 U.S.C.1813);根据1940“美国投资法案”(“美国法典”第15章)第3(C)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划。非美国根据§ |
240.13d-1(B)(1)(2)(J); | (a)[ ] | 集团,根据§ | ||||||
(b)[ ] | 240.13d-1(B)(1)(2)(K) | |||||||
(c)[ ] | 如以 | |||||||
(d)[ ] | 非美国根据§规定的机构 | |||||||
(e)[ ] | 240.13d-1(B)(1)(2)(J),请说明机构类型:经纪人-交易商 | |||||||
(f)[ ] | KC:根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C. 78o); | |||||||
(g)[ ] | CUSIP号。138006309该法第3(A)(6)节所界定的银行(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(h)[ ] | 该法第3(A)(19)节所界定的保险公司(“美国法典”第15条第78c款); | |||||||
(i)[ ] | 根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A (15美国。根据§ 的投资顾问240.13d-1(B)(1)(2)(E); | |||||||
(k)[ ] | 根据§ 制定的雇员福利计划或捐赠基金240.13d-1(B)(1)(2)(F); | |||||||
根据§ 的母公司或控股人240.13d-1(B)(1)(2)(G);“联邦存款保险法”第3(B)节所界定的储蓄协会(12 U.S.C.1813);根据1940“美国投资法案”(“美国法典”第15章)第3(C)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划。 | ||||||||
非美国 | (a)[ ] | 根据§ | ||||||
(b)[ ] | 240.13d-1(B)(1)(2)(J); | |||||||
(c)[ ] | 集团,根据§ | |||||||
(d)[ ] | 240.13d-1(B)(1)(2)(K)如以 | |||||||
(e)[ ] | 非美国根据§规定的机构 |
17
240.13d-1(B)(1)(2)(J),
(f)[ ] | 请说明机构类型:经纪人-交易商项目4 | |||||||
(g)[ ] | 所有权提供下列信息,说明项目1中所标识的发行人 的证券类别的总数量和百分比。 | |||||||
(h)[ ] | MUFG | |||||||
(i)[ ] | 有权受益者的数额:80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A 班级百分比:该人拥有的股份数目:(I)投票或指示表决的唯一权力: | |||||||
(k)[ ] | (Ii)表决或指示表决的共同权力:(3)处置或指示处置: | |||||||
(4)处置或指示处置: |
为BTMU | (a)[ ] | 有权受益者的数额: | ||||||
(b)[ ] | 班级百分比: | |||||||
(c)[ ] | 该人拥有的股份数目: | |||||||
(d)[ ] | (I)投票或指示表决的唯一权力:CUSIP号。138006309 | |||||||
(e)[ ] | (Ii)表决或指示表决的共同权力:(3)处置或指示处置: | |||||||
(f)[ ] | (4)处置或指示处置:用于HCM | |||||||
(g)[ ] | 有权受益者的数额:班级百分比: | |||||||
(h)[ ] | 该人拥有的股份数目: (I)投票或指示表决的唯一权力: | |||||||
(i)[ ] | (Ii)表决或指示表决的共同权力:80a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A (3)处置或指示处置:(4)处置或指示处置:对于MUTB | |||||||
(k)[ ] | 有权受益者的数额:班级百分比: | |||||||
该人拥有的股份数目:(I)投票或指示表决的唯一权力:(Ii)表决或指示表决的共同权力:(3)处置或指示处置:(4)处置或指示处置: | ||||||||
穆卡姆 | (a)[ ] | 有权受益者的数额: |
18
班级百分比:
(b)[ ] | 该人拥有的股份数目: | |||||||
(c)[ ] | (I)投票或指示表决的唯一权力: | |||||||
(d)[ ] | (Ii)表决或指示表决的共同权力: (3)处置或指示处置:80a-8); | |||||||
(e)[ ] | (4)处置或指示处置:MUI | |||||||
(f)[ ] | 有权受益者的数额:班级百分比: | |||||||
(g)[ ] | 该人拥有的股份数目:(I)投票或指示表决的唯一权力: | |||||||
(h)[ ] | (Ii)表决或指示表决的共同权力: (3)处置或指示处置: | |||||||
(i)[ ] | CUSIP号。13800630980a-3); | |||||||
(j)[Ö] | A (4)处置或指示处置:为MUAMUK有权受益者的数额: | |||||||
(k)[ ] | 班级百分比:该人拥有的股份数目: | |||||||
(I)投票或指示表决的唯一权力:(Ii)表决或指示表决的共同权力:(3)处置或指示处置:(4)处置或指示处置:为MUSHD |
有权受益者的数额: |
班级百分比: |
|||||||||
该人拥有的股份数目: | ||||||||||
(I)投票或指示表决的唯一权力: |
||||||||||
(a) |
(Ii)表决或指示表决的共同权力: |
65,333,378 | ||||||||
(b) |
(3)处置或指示处置: |
6.05% | ||||||||
(c) |
(4)处置或指示处置: |
|||||||||
为MUMSS |
65,333,378 | |||||||||
有权受益者的数额: |
-0- | |||||||||
班级百分比: |
65,333,378 | |||||||||
该人拥有的股份数目: |
-0- | |||||||||
(I)投票或指示表决的唯一权力: |
||||||||||
(a) |
(Ii)表决或指示表决的共同权力: |
6,000,634 | ||||||||
(b) |
(3)处置或指示处置: |
0.56% | ||||||||
(c) |
(4)处置或指示处置: |
|||||||||
KC |
6,000,634 |
19
有权受益者的数额:
班级百分比: |
-0- | |||||||||
该人拥有的股份数目: |
6,000,634 | |||||||||
(I)投票或指示表决的唯一权力: |
-0- | |||||||||
(Ii)表决或指示表决的共同权力: |
||||||||||
(a) |
(3)处置或指示处置: |
70 | ||||||||
(b) |
(4)处置或指示处置: |
0.00% | ||||||||
(c) |
CUSIP号。138006309 |
|||||||||
项目5 |
70 | |||||||||
阶级百分之五以下的所有权 |
-0- | |||||||||
不适用。 |
70 | |||||||||
项目6 |
-0- | |||||||||
代表另一人拥有超过百分之五的所有权 |
||||||||||
(a) |
不适用。 |
54,133,633 | ||||||||
(b) |
项目7 |
5.01% | ||||||||
(c) |
母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类 |
|||||||||
截至2017年月31,MUFG通过其 子公司间接拥有发行人65,333,378股股份,具体如下:BTMU持有6,000,634股(通过子公司HCM间接持有);MUTB持有54,133,633股(通过子公司Mukam间接持有)(间接通过子公司MUI)(间接通过子公司MUAMUK); MUSHD持有5,199,111股(间接通过子公司MUMSS);MUTB(通过子公司KC间接持有)。 |
54,133,633 | |||||||||
项目8 |
-0- | |||||||||
小组成员的识别和分类 |
54,133,633 | |||||||||
不适用。 |
-0- | |||||||||
项目9 |
||||||||||
(a) |
解散集团的通知 |
8,227,100 | ||||||||
(b) |
不适用。 |
0.76% | ||||||||
(c) |
项目10 |
|||||||||
认证 |
8,227,100 | |||||||||
兹签署以下文件,以本人所知及所信,证明上述证券是在一般业务过程中取得及持有的,并非为更改或影响证券发行人的控制权而持有,亦非为更改或影响证券发行人的控制权而持有,亦非因与证券有关或作为证券发行人持有 而取得或持有。任何具有该目的或效果的交易的参与者。 |
-0- | |||||||||
CUSIP号。138006309 |
8,227,100 | |||||||||
签名 |
-0- | |||||||||
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 |
||||||||||
(a) |
2018年月十四日 |
151,300 | ||||||||
(b) |
三菱UFJ金融集团公司 |
0.01% | ||||||||
(c) |
通过: |
|||||||||
/S/Hikaru Umehara |
151,300 | |||||||||
姓名: |
-0- | |||||||||
平原 |
151,300 |
20
标题:
信贷政策及规划部信用风险管理办公室总经理 |
-0- |
CUSIP号。138006309 |
||||||||||
(a) |
签名 |
342,350 | ||||||||
(b) |
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 |
0.03% | ||||||||
(c) |
2018年月十四日 |
|||||||||
东京银行三菱UFJ有限公司。 |
342,350 | |||||||||
通过: |
-0- | |||||||||
/S/Hikaru Umehara |
342,350 | |||||||||
姓名: |
-0- | |||||||||
平原 |
||||||||||
(a) |
标题: |
5,199,111 | ||||||||
(b) |
信贷政策及规划部信用风险管理办公室总经理 |
0.48% | ||||||||
(c) |
CUSIP号。138006309 |
|||||||||
签名 |
5,199,111 | |||||||||
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 |
-0- | |||||||||
2018年月十四日 |
5,199,111 | |||||||||
高马克资本管理公司 |
-0- | |||||||||
通过: |
||||||||||
(a) |
/S/David B.Wines |
5,138,999 | ||||||||
(b) |
姓名: |
0.48% | ||||||||
(c) |
大卫·B·酒 |
|||||||||
标题: |
5,138,999 | |||||||||
董事长、总裁兼首席执行官 |
-0- | |||||||||
CUSIP号。138006309 |
5,138,999 | |||||||||
签名 |
-0- | |||||||||
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 |
||||||||||
(a) |
2018年月十四日 |
60,112 | ||||||||
(b) |
三菱UFJ信托银行公司 |
0.01% | ||||||||
(c) |
通过: |
|||||||||
/S/Takayuki Yasuda |
60,112 | |||||||||
姓名: |
-0- | |||||||||
高木康田(Takayuki Yasuda) |
60,112 | |||||||||
标题: |
-0- |
21
信托资产规划部总经理
CUSIP号。138006309 |
签名 | |||||||||
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 | ||||||||||
2018年月十四日 |
三菱UFJ Kokusai资产管理有限公司 | |||||||||
通过: | ||||||||||
S/Hidemichi Kanesawa |
姓名: | |||||||||
金川 | ||||||||||
标题: |
风险管理司总经理 | |||||||||
CUSIP号。138006309 | ||||||||||
签名 |
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 | |||||||||
2018年月十四日 | ||||||||||
穆投资有限公司 |
通过: | |||||||||
S/S/原口明彦(Yasuhiko Haraguchi) |
22
姓名:
原口明彦(Yasuhiko Haraguchi)
标题:
导演 | ||
CUSIP号。138006309 | ||
签名 |
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 | |
2018年月十四日 |
三菱UFJ资产管理(英国)有限公司 | |
通过: |
S/Yasunari Sonobe |
23
姓名:
亚苏纳里·索诺贝
标题:
总经理兼行政长官 | ||
CUSIP号。138006309 | ||
签名 |
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 | |
2018年月十四日 |
三菱UFJ证券控股有限公司 | |
通过: |
/S/Morio Hara |
24
姓名:
莫里奥·哈拉
标题:
公司规划部副总经理 | ||
CUSIP号。138006309 | ||
签名 |
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 | |
2018年月十四日 |
三菱UFJ摩根士丹利证券有限公司 | |
通过: |
/S/Morio Hara |
25
姓名:
莫里奥·哈拉
标题:
公司规划部副总经理 | ||
CUSIP号。138006309 | ||
签名 |
经过合理的询问,并尽我所知和所信,我证明本声明中所列的信息是真实、完整和正确的。 | |
2018年月十四日 |
凯博证券有限公司 | |
通过: |
/S/Takeshi Amemiya |
26
姓名:
武喜·阿梅米亚
标题:
公司管理总经理 | ||
Mitsubishi UFJ Kokusai Asset Management Co., Ltd. | ||
By: |
/s/ Hidemichi Kanesawa | |
Name: |
Hidemichi Kanesawa | |
Title: |
General Manager of Risk Management Division |
27
CUSIP NO. 138006309
SIGNATURE
After reasonable inquiry and to the best of my knowledge and belief, I certify that the information set forth in this statement is true, complete and correct.
February 14, 2018 | ||
MU Investments Co., Ltd. | ||
By: |
/s/ Yasuhiko Haraguchi | |
Name: |
Yasuhiko Haraguchi | |
Title: |
Director |
28
CUSIP NO. 138006309
SIGNATURE
After reasonable inquiry and to the best of my knowledge and belief, I certify that the information set forth in this statement is true, complete and correct.
February 14, 2018 | ||
Mitsubishi UFJ Asset Management (UK) Ltd. | ||
By: |
/s/ Yasunari Sonobe | |
Name: |
Yasunari Sonobe | |
Title: |
Managing Director & CE |
29
CUSIP NO. 138006309
SIGNATURE
After reasonable inquiry and to the best of my knowledge and belief, I certify that the information set forth in this statement is true, complete and correct.
February 14, 2018 | ||
Mitsubishi UFJ Securities Holdings Co.,Ltd. | ||
By: |
/s/ Morio Hara | |
Name: |
Morio Hara | |
Title: |
Deputy General Manager of Corporate Planning Division |
30
CUSIP NO. 138006309
SIGNATURE
After reasonable inquiry and to the best of my knowledge and belief, I certify that the information set forth in this statement is true, complete and correct.
February 14, 2018 | ||
Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co., Ltd. | ||
By: |
/s/ Morio Hara | |
Name: |
Morio Hara | |
Title: |
Deputy General Manager of Corporate Planning Division |
31
CUSIP NO. 138006309
SIGNATURE
After reasonable inquiry and to the best of my knowledge and belief, I certify that the information set forth in this statement is true, complete and correct.
February 14, 2018 | ||
kabu.com Securities Co., Ltd. | ||
By: |
/s/ Takeshi Amemiya | |
Name: |
Takeshi Amemiya | |
Title: |
General Manager of Corporate Administration |
32