|
美国 |
|
|
证券交易委员会 |
|
|
华盛顿特区20549 |
|
|
|
|
附表13G
根据1934“证券交易法”
(修订事项编号)*
硅运动技术公司
(签发人姓名)
(证券类别名称)
82706C108
(CUSIP号)
2017年月31
(须提交本陈述书的事件日期)
选中适当的框,指定提交本附表所依据的规则:
x |
第13d-1(B)条 |
o |
第13d-1(C)条 |
o |
第13d条-1(D)条 |
不被视为是为“公约”第18条的目的而提交的。 “1934证券交易法”(“证券交易法”)或以其他方式 该法该部分的责任,但应以
CUSIP编号:82706C108 |
附表13G |
| |||||
| |||||||
|
(1) |
报案人姓名 | |||||
| |||||||
|
(2) |
如果某个组的成员(见说明),请检查适当的框: | |||||
|
|
(a) |
o | ||||
|
|
(b) |
o | ||||
| |||||||
|
(3) |
证券交易委员会只使用 | |||||
| |||||||
|
(4) |
公民身份或组织地点 | |||||
|
|
| |||||
数目 |
(5) |
唯一投票权 | |||||
| |||||||
(6) |
共享投票权 | ||||||
| |||||||
(7) |
唯一分辨力 | ||||||
| |||||||
(8) |
共享分配权 | ||||||
| |||||||
|
(9) |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||||
| |||||||
|
(10) |
o | |||||
| |||||||
|
(11) |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||||
| |||||||
|
(12) |
报告人的类型(见说明) | |||||
*见附件A
2
CUSIP编号:82706C108 |
附表13G |
| |||||
| |||||||
|
(1) |
报案人姓名 | |||||
| |||||||
|
(2) |
如果某个组的成员(见说明),请检查适当的框: | |||||
|
|
(a) |
o | ||||
|
|
(b) |
o | ||||
| |||||||
|
(3) |
证券交易委员会只使用 | |||||
| |||||||
|
(4) |
公民身份或组织地点 | |||||
|
|
| |||||
数目 |
(5) |
唯一投票权 | |||||
| |||||||
(6) |
共享投票权 | ||||||
| |||||||
(7) |
唯一分辨力 | ||||||
| |||||||
(8) |
共享分配权 | ||||||
| |||||||
|
(9) |
每个报告人有权受益者的合计数额 | |||||
| |||||||
|
(10) |
o | |||||
| |||||||
|
(11) |
按数额表示的阶级百分比(9) | |||||
| |||||||
|
(12) |
报告人的类型(见说明) | |||||
*见附件A
3
CUSIP编号:82706C108 |
附表13G |
|
项目1(A)。 |
公司名称:硅移动技术公司。 | ||
项目1(B)。 |
发行人总办事处地址:长沙湾道9号27楼04-05室。 香港九龙长沙湾 | ||
| |||
项目2(A)。 |
提交人姓名:本附表13G由Arga Investment Management、LP(The Manager Mack)和Avula Rama Krishna共同提交,这是一家根据特拉华州法律组建的有限合伙公司,涉及私人基金和单独的管理账户,经理对这些账户拥有投资酌处权和/或投票权(基金)。经理和Avula Rama Krishna在本附表中统称为报告人。 | ||
项目2(B)。 |
首席商务办公室地址,如无,则为住所:该经理和Avula Rama Krishna的主要业务办公室地址是:华盛顿大道1010号,地址:华盛顿大道,地址:斯坦福CT 06901,6楼。 | ||
项目2(C)。 |
公民身份:经理是根据特拉华州法律组建的有限合伙企业。 Avula Rama Krishna是美国公民。 | ||
项目2(D)。 |
证券类别名称:美国存托凭证,每张代表四股普通股 | ||
项目2(E)。 |
CUSIP号码:82706C108 | ||
| |||
项目3. |
如果本陈述是根据第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)条提交的,请检查提交人是否为: | ||
|
(a) |
o |
根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C.78o)。 |
|
(b) |
o |
该法第3(A)(6)节所界定的银行(美国法典第15章第78c节)。 |
|
(c) |
o |
该法第3(A)(19)节所界定的保险公司。 |
|
(d) |
o |
根据1940“投资公司法”第8条注册的投资公司(美国第15卷80A-8)。 |
|
(e) |
x |
按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)条设立的投资顾问; |
|
(f) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(2)(F)节制定的雇员福利计划或捐赠基金; |
|
(g) |
o |
按照第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)条规定的母公司控股公司或控制人; |
|
(h) |
o |
“联邦存款保险法”(“美国法典”第12卷,1813)第3(B)节所界定的储蓄协会; |
|
(i) |
o |
根据1940“投资公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)节将教会计划排除在投资公司定义之外的教会计划; |
|
(j) |
o |
根据第240.13d-1(B)(2)(J)条设立的非美国机构; |
|
(k) |
o |
根据第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)条分组。如果作为非美国机构按照 第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)条,请指明机构的类型:___ |
4
|
| ||
项目4. |
所有权* | ||
A. Arga投资管理公司 | |||
|
(a) |
有权受益者的数额: 2,088,771个ADR单位 | |
|
(b) |
班级百分比: 5.85% | |
|
(c) |
该人拥有的股份数目:
| |
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 0 |
|
|
(2) |
共同投票或直接投票的权力: 339,128个ADR单位 |
|
|
(3) |
处置或指示处置: 0 |
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 2,088,771个ADR单位 |
| |||
B. Avula Rama Krishna | |||
|
(a) |
有权受益者的数额: 2,088,771个ADR单位 | |
|
(b) |
班级百分比: 5.85% | |
|
(c) |
该人拥有的股份数目:
| |
|
|
(i) |
唯一投票或直接投票的权力: 0 |
|
|
(2) |
共同投票或直接投票的权力: 339,128个ADR单位 |
|
|
(3) |
处置或指示处置: 0 |
|
|
(四) |
处置或指挥处置: 2,088,771个ADR单位 |
*见附件A
5
项目5. |
一个阶级百分之五以下的所有权。 |
|
不适用。 |
| |
项目6. |
代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
|
不适用。 |
| |
项目7. |
由母公司、控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的识别和分类。 |
|
不适用。 |
| |
项目8. |
专家组成员的识别和分类。 |
|
不适用 |
| |
项目9. |
解散集团的通知 |
|
不适用 |
|
|
项目10. |
认证 |
|
兹签署以下文件,以本人所知及所信,证明 上述证券是在一般业务过程中取得及持有的,并非为更改或影响证券发行人的控制权而持有,亦非为更改或影响证券发行人的控制而持有,亦非为与任何具有该目的或效力的交易有关连或作为参与者持有,但该目的或效力的交易除外。仅与根据第240.14a-11条提出的提名有关的活动。
根据1934“证券交易法”第13d-4条规则, 提交本陈述书的人明确否认本陈述所涵盖的证券的实益所有权,而本报告的提交,不得解释为该等人士承认他们是该等证券的实益拥有人。 |
6
签名
经合理调查,并尽我们所知及所信, 兹证明本声明所列信息真实、完整、正确。
日期:2018.02月9日 |
| ||
|
| ||
|
| ||
Arga Investment Management,L.P. |
| ||
|
| ||
|
| ||
通过: |
/s/Neda Clark |
| |
|
姓名: 奈达·克拉克 |
| |
|
标题: 首席合规干事 |
| |
|
|
| |
|
|
| |
通过: |
/S/Avula Rama Krishna |
| |
|
姓名: |
Avula Rama Krishna |
|
7
证物一
签署人特此约定如下:
(I)他们中的每一人均有个别资格使用本条例所载附表13G。 现附上证物,而该附表13G是代表每一人提交的;及
(Ii)他们每一人均负责及时提交该附表13G及任何 修正案,以及有关资料的完整性及准确性---其中所载的人;但除非该人知道或有理由相信该等资料是不准确的,否则没有人须对该等资料的完整性或准确性负责。
日期:2018.02月9日 |
| ||
|
| ||
|
| ||
Arga Investment Management,L.P. |
| ||
|
| ||
|
| ||
通过: |
/s/Neda Clark |
| |
|
姓名:Neda Clark |
| |
|
职称:首席合规干事 |
| |
|
|
| |
|
|
| |
通过: |
/S/Avula Rama Krishna |
| |
|
姓名: |
Avula Rama Krishna |
|
8
附件A
1.附表13G第4(A)及(B)项
截至2017年月31,这些基金和单独的管理账户(统称为“普通账户”)是2,088,771份二级美国存托凭证的法定所有人,代表8,355,084股普通股(每个ADR代表4股普通股)。根据最新向美国证券交易委员会(SEC)提交的“硅动科技公司20F文件”(修订的5月2日,2017)中的报告,该公司持有的普通股数量为142,942,380股,这些账户持有的股份约占已发行普通股的5.85%,没有一个账户持有超过5%的已发行普通股。
该经理是账户的投资经理,拥有339,128个ADR单位的投票权和2,088,771个ADR单位(8,355,084股普通股)的酌处权,占流通股的5.85%,因此,经理可被视为流通股5.85%的受益所有人。
Avula Rama Krishna拥有经理的重大会员权益,因此可被视为控制经理所持有的股份,因为他对 经理。
每一名申报人均不承认帐户所持发行人的ADR单位(和普通股)的实益所有权,但如有任何金钱利益,则不在此限,本报告不应被视为承认他们是此类证券的实益所有人。
2.附表13G第4(C)项
自2017年月31起,每一位举报者可被视为拥有 表决或直接表决339 128个ADR单位和(或)处置或指示处置账户持有的2,088,771个ADR单位(8,355,084股普通股)的权力。
每一名申报人均放弃对该公司股份的实益拥有权。 帐户持有的发行人的ADR单位(普通股),但其金钱利益的范围除外,本报告不应被视为承认他们是该等证券的实益所有人。
9