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美国
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OMB批准
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证券交易委员会
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OMB编号：
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3235-0101
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华盛顿特区20549
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到期：
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2020.6月30日
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估计平均负担
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表格144
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每次回应小时 |
1.00
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拟出售证券通知书
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证券交易委员会只使用
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按照1933年度证券交易条例第144条的规定
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文件顺序编号。
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CUSIP号
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注意：将本表格的三份副本同时传送，同时向经纪人发出执行销售的订单，或直接向市场庄家执行销售。
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1 (a)发行人名称(请打字或列印)
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(b)国税局。没有。
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(c)证交会档案编号
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工作地点
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| 李氏企业有限公司 | 42-0823980 | 1-6227 | |||||||
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1 (d)发行人地址
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街 |
城市
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国家
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邮编
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(e)电话号码
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| 201 | 哈里森 |
达文波特
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IA | 52801 |
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| 2 (a)出售该证券的帐户的人的姓名 |
(b)与发行人的关系
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(c) 地址街 |
城市
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国家
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邮编
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| 迈克尔·R·格列奇 | 美国副总统 |
李氏企业有限公司C/O
201 N.哈里森
|
达文波特
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IA
|
52801
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3 (a)
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(b)
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证券交易委员会只使用
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(c)
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(d)
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(e)
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(f)
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(g)
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的名称
类
须出售的证券
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提供证券的每名经纪或每名正在购买该证券的市场庄家的姓名及地址
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经纪人-交易商
文件号
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股份数目
或其他单位
待售
(见InSR。3(C))
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骨料
市场
价值
(见InSR。3(D))
|
股份数目
或其他单位
突出
(见InSR。3(E))
|
近似
出售日期
(见InSR。3(F))
(莫日Yr.)
|
每个人的名字
证券
交换
(见InSR。3(G))
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| 共同 |
富国银行股东服务
1110中心点曲线套房101
门多塔高地，MN 55120
|
14,663
|
33,871
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57,069,058
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12/19/2017 |
纽约证券交易所
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指示：
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1.
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(a)
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发行人名称
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3.
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(a)
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拟出售的证券类别的名称
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(b)
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发行人的国税局识别号
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(b)
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拟出售证券的每名经纪的姓名或名称及地址
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(c)
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发行人的SEC文件号(如果有的话)
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(c)
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待出售的股份或其他单位的数量(如有债务证券，请提供总面值)
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(d)
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发行人地址，包括邮政编码
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(d)
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在提交本通知前10天内，截至指定日期出售的证券的总市值
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(e)
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发行人的电话号码，包括区号
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(e)
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已发行的股票或其他单位的数量，或如债券的面值为未清偿的数额，如发行人最近发表的报告或声明所示
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(f)
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出售证券的大致日期
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2.
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(a)
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出售该等证券的帐户的人的姓名
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(g)
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拟出售证券的证券交易所名称(如有的话)
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(b)
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该人与发行人(例如高级人员、董事、10%股东或上述任何一人的直系亲属)的关系
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(c)
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该人的地址，包括邮编
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除非表单显示当前有效的OMB控制号，否则不需要响应此表单中包含的信息收集的潜在人员。
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第1147条(08-07)
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标题
班级
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约你
后天
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购置款交易的性质
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从其取得的人的姓名或名称
(如果是礼物，也要给出捐赠者获得的日期。)
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数额
被收购证券
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日期
付款
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付款性质
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共同
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11/27/16
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转归后出售受限制股份
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发行人
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14,663
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N/A
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N/A
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指示：
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如购买的证券在购买时并非以现金支付，则在表格或其附注中解释所给予的代价的性质。如果该代价包括任何票据或其他义务，或者是分期付款，则说明有关安排，并说明票据或其他义务何时全部履行或最后一次分期付款。
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卖方姓名或名称及地址
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出售证券的名称
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出售日期
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数额
出售证券
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总收入
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见上文方框2(A)-(C)
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普通股
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千变万化 | 33,979 | 74,015 |
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指示：
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注意：
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见规则144(A)段中“人”的定义。须提供资料，不仅是关于该等证券将为谁而出售的人，亦须提供该定义所包括的所有其他人的资料。此外，还应提供资料说明规则144(E)段规定的所有销售人员的销售情况，并将其与销售合计，作为提交本通知的人的帐户。
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本通知书所关乎的证券须为其帐户而出售的人，特此签署本通知书，表示他不知道任何关于拟出售证券的发出人目前及未来经营的任何重大不良资料，而该等资料并没有公开披露。如果该人已根据“外汇法”采用书面交易计划或发出交易指示以满足第10b5-1条规则，则该人签署该表格并注明该计划通过的日期或发出的指示，该人在该计划通过或指示日期作出这种陈述。
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| 2018年月三日 | /S/Edmund H，Carroll，Lmtd.。POA，事实律师 | ||||
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通知日期
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(签署)
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计划采用日期或指示日期(如依循第10b5-1条)
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该通知须由拟出售该等证券的人签署。至少一个
通知书的副本须由人手签署。任何未经人工签名的副本均应带有打印或打印签名。
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注意： 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见“美国法典”第18卷，第1001页)
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